- 单选题根据中国证监会的有关规定，公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。
- A 、内容与格式准则
- B 、编报规则
- C 、规范问答
- D 、附录和备查文件
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
根据中国证监会的有关规定，公开发行证券的公司信息披露规范包括：内容与格式准则、编报规则、规范问答。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（ ）。
- A 、同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
- B 、具有15家以上的营业部，且布局合理
- C 、最近年度净资产不低于人民币8亿元
- D 、最近年度净资产不低于人民币5亿元
- 2 【单选题】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（ ）。
- A 、人民币10亿元
- B 、人民币8亿元
- C 、人民币5亿元
- D 、人民币2亿元
- 3 【多选题】根据中国证监会《证券公司定向发行债券信息披露准则》，证券公司定向发行债券的信息披露应遵循诚实信用的原则，禁止行为包括（ ）。
- A 、过往业绩
- B 、虚假记载
- C 、误导性陈述
- D 、重大遗漏
- 4 【多选题】根据规定，中国证监会对公司债券发行的监管对象包括（）。
- A 、发行人
- B 、保荐人
- C 、其他中介机构
- D 、债券受托管理人
- 5 【选择题】（），中国证监会就《证券公司股权监管规定》公开征求意见，旨在加强证券公司股权监管，规范证券公司股东行为，切实弥补监管短板， 提升监管效能。
- A 、2018年1月30日
- B 、2018年3月30日
- C 、2016年5月30日
- D 、2016年6月30日
- 6 【组合型选择题】根据中国证券业协会相关规定，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。Ⅰ.券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则Ⅱ.证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件Ⅲ.证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务Ⅳ.不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】根据中国证券业协会相关规定，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。Ⅰ.券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公 平自愿的原则Ⅱ.证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件Ⅲ.证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务Ⅳ.不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【选择题】（），中国证监会就《证券公司股权监管规定》公开征求意见，旨在加强证券公司股权监管，规范证券公司股东行为，切实弥补监管短板， 提升监管效能。
- A 、2018年1月30日
- B 、2018年3月30日
- C 、2016年5月30日
- D 、2016年6月30日
- 9 【组合型选择题】根据中国证券业协会相关规定，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。Ⅰ.券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公 平自愿的原则Ⅱ.证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件Ⅲ.证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务Ⅳ.不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【选择题】（），中国证监会就《证券公司股权监管规定》公开征求意见，旨在加强证券公司股权监管，规范证券公司股东行为，切实弥补监管短板， 提升监管效能。
- A 、2018年1月30日
- B 、2018年3月30日
- C 、2016年5月30日
- D 、2016年6月30日
热门试题换一换
- 下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是（）。 Ⅰ.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 Ⅱ.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 Ⅲ.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 Ⅳ.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
- 下列属于股份有限公司经理职权的有（）。
- 可交换公司债券是上市公司的股东依法发行，在一定期限内可以交换成该股东所持有上市公司股份的公司债券。
- 关于上市公司募集资金的使用,下列表述正确的有()。
- 债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。 Ⅰ.市场利率下调，基金收益下降 Ⅱ.市场利率上调，基金收益下降 Ⅲ.市场利率上调，基金收益上升 Ⅳ.市场利率下调，基金收益上升
- 下列关于证券市场产生的说法中，正确的有（）。Ⅰ.相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂很多Ⅱ.股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础Ⅲ.社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生Ⅳ.在自给自足的小生产社会中，不太可能存在证券市场
- 根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内作出注册或者不予注册的决定。
- 私募基金子公司不得存在下列（）行为。Ⅰ.从事或变相从事实体业务，财务投资的除外Ⅱ.以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提Ⅲ.在下设的基金管理机构等特殊目的机构之外设立其他机构Ⅳ.以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
- 下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务说法错误的是（）。
- 按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。
- 投资方向受到较严格限制的机构投资者是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
9Xp9Y