- 多选题根据规定,中国证监会对公司债券发行的监管对象包括()。
- A 、发行人
- B 、保荐人
- C 、其他中介机构
- D 、债券受托管理人

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【正确答案:A,B,C,D】
考察对公司债券发行的监管。

- 1 【选择题】根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。
- A 、40%
- B 、50%
- C 、60%
- D 、80%
- 2 【选择题】根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的( )。
- A 、40%
- B 、50%
- C 、60%
- D 、80%
- 3 【选择题】根据证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则不包括()。
- A 、守法合规
- B 、公平公正
- C 、资格管理
- D 、分散管理
- 4 【判断题】根据中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定,证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】根据中国证监会《证券公司定向发行债券信息披露准则》,证券公司定向发行债券的信息披露应遵循诚实信用的原则,禁止行为包括( )。
- A 、过往业绩
- B 、虚假记载
- C 、误导性陈述
- D 、重大遗漏
- 6 【单选题】公司债券到期前( ),发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或/及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。
- A 、1个月
- B 、3周
- C 、1周
- D 、3日
- 7 【单选题】根据中国证监会的有关规定,公开发行证券的公司信息披露规范不包括()。
- A 、内容与格式准则
- B 、编报规则
- C 、规范问答
- D 、附录和备查文件
- 8 【选择题】(),中国证监会就《证券公司股权监管规定》公开征求意见,旨在加强证券公司股权监管,规范证券公司股东行为,切实弥补监管短板, 提升监管效能。
- A 、2018年1月30日
- B 、2018年3月30日
- C 、2016年5月30日
- D 、2016年6月30日
- 9 【选择题】(),中国证监会就《证券公司股权监管规定》公开征求意见,旨在加强证券公司股权监管,规范证券公司股东行为,切实弥补监管短板, 提升监管效能。
- A 、2018年1月30日
- B 、2018年3月30日
- C 、2016年5月30日
- D 、2016年6月30日
- 10 【选择题】(),中国证监会就《证券公司股权监管规定》公开征求意见,旨在加强证券公司股权监管,规范证券公司股东行为,切实弥补监管短板, 提升监管效能。
- A 、2018年1月30日
- B 、2018年3月30日
- C 、2016年5月30日
- D 、2016年6月30日
热门试题换一换
- 根据《证券法》的规定,( )不属于证券交易内幕信息的知情人。
- 认定公司控制权的归属,只需审查相应的股权投资关系。
- 质押式报价回购交易 中,因客户原因或证券公司原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法完成的,违约方按《客户协议》承担违约责任,并由()按照约定自行办理资金结算。
- 下面属于中小非金融企业集合票据特点的是()。Ⅰ.分开负债Ⅱ.共同负债Ⅲ.集合发行Ⅳ.发行期限灵活
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- 混合资本债券是指()为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起()年内不可赎回的债券。
- 下列有关合伙企业清算的说法,正确的是()。Ⅰ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告Ⅱ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于60日内在报纸上公告Ⅲ.债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起60日内,向清算人申报债权Ⅳ.债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,向清算人申报债权

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