- 判断题上市公司证券事务代表，不必取得证券交易所的董事会秘书培训合格证书。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
上市公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时向交易所提交相关资料并公告聘任情况。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司从事IB业务，不得（）。
- A 、协助办理开户手续
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、代期货公司、客户收付期货保证金
- D 、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- 2 【判断题】上市公司证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【选择题】上市公司的（）在任职前须取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
- A 、董事、监事、高级管理人员
- B 、高级管理人员、境外机构负责人
- C 、董事、监事、高级管理人员、部门经理
- D 、独立董事、监事
- 5 【组合型选择题】证券公司从事IB业务，不得（）。 Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金 Ⅱ.代客户交付期货保证金 Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割 Ⅳ.代期货公司收取期货保证金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】上市公司的（）在任职前须取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
- A 、董事、监事、高级管理人员
- B 、高级管理人员、境外机构负责人
- C 、董事、监事、高级管理人员、部门经理
- D 、独立董事、监事
- 7 【选择题】上市公司的（）在任职前须取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
- A 、董事、监事、高级管理人员
- B 、高级管理人员、境外机构负责人
- C 、董事、监事、高级管理人员、部门经理
- D 、独立董事、监事
- 8 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务必须使用（）。 Ⅰ.客户资金 Ⅱ.自有资金 Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金 Ⅳ.转融通资金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】上市公司的（）在任职前须取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
- 10 【选择题】上市公司的（）在任职前须取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
- A 、董事、监事、高级管理人员
- B 、高级管理人员、境外机构负责人
- C 、董事、监事、高级管理人员、部门经理
- D 、独立董事、监事
热门试题换一换
- 下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。 Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 Ⅲ.建立健全客户账户管理制度 Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
- 下列选项中，属于资产证券化特点的是( )。
- 下列选项中，不属于证券公司证券自营业务投资品种的是（）。
- 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.衍生品
- 证券投资基金的投资管理流程包括（）。Ⅰ.基金经理拟订投资组合具体方案 Ⅱ.研究部门提供研究报告Ⅲ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易 Ⅳ.投资决策委员会决定基金总体投资计划
- 全国银行间债券市场面向的对象有（）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.农村信用联社
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- 融资融券业务中，标的证券为股票，必须满足在过去3个月内没有出现下列（）情形。 Ⅰ.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元 Ⅱ.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4% Ⅲ.日均震幅平均值与基准指数震幅平均值的偏离值超过5% Ⅳ.波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上
- 证券市场监管的（）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
- 根据《公司法》，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外（）。 Ⅰ.减少公司注册资本 Ⅱ.与持有本公司股份的其他股东合并 Ⅲ.将股份奖励给本公司员工 Ⅳ.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
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