- 组合型选择题证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。 I. 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 II.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 III. 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 IV. 中国证券业协会认定的其他形式
- A 、I 、II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III 、IV
- D 、I 、IV

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【正确答案:A】
证券、期货投资咨询业务的界定包括:(1)接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

- 1 【判断题】从事证券、期货投资咨询业务的人员,可以在加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,取得证券、期货投资咨询从业资格,从事证券、期货投资咨询业务。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券投资咨询
- B 、证券投资顾问
- C 、证券经济业务
- D 、证券研究报告
- 4 【选择题】从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 5 【组合型选择题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件( )。Ⅰ.100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定场所和与业务相适应的通讯及其他通信传递设施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的内部管理制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券投资咨询
- B 、证券投资顾问
- C 、证券经纪业务
- D 、证券研究报告
- 7 【组合型选择题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件()。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅲ.有公司章程 Ⅳ.有健全的内部管理制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定,遵循()的原则。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.与客户共担风险,同享收益
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 10 【组合型选择题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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- ()不属于金融衍生工具。
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