- 选择题( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券投资咨询
- B 、证券投资顾问
- C 、证券经济业务
- D 、证券研究报告

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

- 1 【判断题】从事证券、期货投资咨询业务的人员,可以在加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,取得证券、期货投资咨询从业资格,从事证券、期货投资咨询业务。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 4 【选择题】()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券投资咨询
- B 、证券投资顾问
- C 、证券经纪业务
- D 、证券研究报告
- 5 【选择题】( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券经纪业务
- B 、证券自营业务
- C 、证券承销业务
- D 、证券投资咨询业务
- 6 【组合型选择题】从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定,遵循()的原则。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.与客户共担风险,同享收益
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 8 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员,即从事证券、期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。 Ⅰ.证券投资顾问 II.证券分析师 Ⅲ.客户经理IV.保荐代表人
- 9 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员,即从事证券、期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。 Ⅰ.证券投资顾问 Ⅱ.证券分析师 Ⅲ.客户经理Ⅳ.保荐代表人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员,即从事证券、期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。 Ⅰ.证券投资顾问 Ⅱ.证券分析师 Ⅲ.客户经理Ⅳ.保荐代表人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的( )。
- H股的发行与上市,无论何时,发行人已发行股本总额至少有()由公众人士持有。
- 权证发行人提供的履约担保标的证券的数量仅与行权价格和担保系数有关,其中担保系数由交易所发布。
- 备案机构应于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料(),完成该项业务首次备案。Ⅰ.备案申请表和承诺函Ⅱ.衍生品业务说明书Ⅲ.场外衍生品业务相关内部管理制度Ⅳ.协会要求的其他材料
- 不属于债券买卖交易报价方式的是()。
- 《期货市场诚信监督管理暂行办法》规定的违法失信信息,效力期限是()。
- 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。 Ⅰ.《中华人民共和国公司法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国刑法》 Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》
- 下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。
- 风险限额管理包括()环节。Ⅰ.风险限额设定Ⅱ.超限额处置Ⅲ.风险限额监测Ⅳ.风险限额调整

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
