- 组合型选择题从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定,遵循()的原则。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.与客户共担风险,同享收益
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定,遵循客观、公正和诚实信用的原则(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确)。

- 1 【判断题】从事证券、期货投资咨询业务的人员,可以在加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,取得证券、期货投资咨询从业资格,从事证券、期货投资咨询业务。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求有()万元人民币以上的注册资本。
- A 、100
- B 、50
- C 、150
- D 、200
- 4 【选择题】( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券投资咨询
- B 、证券投资顾问
- C 、证券经济业务
- D 、证券研究报告
- 5 【选择题】从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 6 【选择题】()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券投资咨询
- B 、证券投资顾问
- C 、证券经纪业务
- D 、证券研究报告
- 7 【选择题】( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券经纪业务
- B 、证券自营业务
- C 、证券承销业务
- D 、证券投资咨询业务
- 8 【选择题】从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 9 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员,即从事证券、期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。 Ⅰ.证券投资顾问 II.证券分析师 Ⅲ.客户经理IV.保荐代表人
- 10 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员,即从事证券、期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。 Ⅰ.证券投资顾问 II.证券分析师 Ⅲ.客户经理 IV.保荐代表人
热门试题换一换
- 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受委托人货币资金形式的资产和在合法的证券登记系统中的证券。
- 下列有关商业银行次级债务的表述中正确的是()。
- 金融风险的来源有()。 Ⅰ.风险评估 Ⅱ.风险管理 Ⅲ.风险暴露 Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性
- 债券买断式回购和质押式回购的区别是()。 Ⅰ.买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券卖给逆回购方,所有权转移至逆回购方 Ⅱ.质押式回购的初始交易中,债券持有人将债券卖给逆回购方,所有权转移至逆回购方 Ⅲ.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券 Ⅳ.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券
- 关于有限合伙人与普通合伙人的相互转变,下列表述正确的是()。 I.普通合伙人可以转变为有限合伙人,但需要经全体合伙人一致同意 II.有限合伙人可以转变为普通合伙人,只需要经过半数以上合伙人同意 III.有限合伙人转变为普通合伙人的,其只对成为普通合伙人后发生的合伙企业债务承担无限连带责任 IV.普通合伙人转变为有限合伙人的,对其作为普通合伙人期间发生的合伙企业债务承担无限连带责任
- 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取()等行政监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令参加培训Ⅲ.责令定期报告Ⅳ. 监管谈话
- 证券公司内部评级管理的基本要求包括()。Ⅰ.证券公司应建立内部评级体系,内部评级体系应能够有效识別信用风险,具备风险区分能力Ⅱ.证券公司应制定内部评级管理制度,明确内部评级操作流程,确保内部评级体系持续有效运作Ⅲ.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准Ⅳ.证券公司应当正确收集和使用评级信息,对收集的资料信息进行评估和归档,以保证其及时性、准确性、完整性

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
