- 组合型选择题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件()。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅲ.有公司章程 Ⅳ.有健全的内部管理制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格;
②有100万元人民币以上的注册资本;(Ⅰ项正确)
③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;(Ⅱ项正确)
④有公司章程;(Ⅲ项正确)
⑤有健全的内部管理制度;(Ⅳ项正确)
⑥具备中国证监会要求的其他条件。

- 1 【多选题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:()。
- A 、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- B 、有500万元人民币以上的注册资本
- C 、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施
- D 、有公司章程
- 2 【单选题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为( )万元人民币。
- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、500
- 3 【组合型选择题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件( )。Ⅰ.100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定场所和与业务相适应的通讯及其他通信传递设施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的内部管理制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括()。 Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表 Ⅱ.企业法人营业执照 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格 Ⅱ.有100 万元人民币以上的注册资本 Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 Ⅳ.有健全的内部管理制度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当有()万元人民币以上的注册资本。
- A 、50
- B 、300
- C 、500
- D 、100
- 7 【组合型选择题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅱ.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本 Ⅳ.有健全的内部管理制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当有()万元人民币以上的注册资本。
- A 、50
- B 、300
- C 、500
- D 、100
- 10 【组合型选择题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件( )。Ⅰ.100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定场所和与业务相适应的通讯及其他通信传递设施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的内部管理制度
热门试题换一换
- 资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。
- 股份有限公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后,还会因()等而引起公司股份总数的变动并对股票价格产生影响。 I.增发 II.配股 III.可转换债券转换伟股票 IV.股票分割与合并
- 目前,我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制,下列不属于投资决策委员会负责的是()。
- 全面风险管理要求管理的风险包括()。I.流动性风险II.市场风险III.信用风险IV.操作风险
- 下列说法正确的有()。I.法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的,应当依法办理II.法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的,管理人应当采取有效措施,维护基础资产安全III.基础资产为债权的,应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人IV.基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配
- 关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- 以下()是证券投资基金的特点。Ⅰ.集合理财、专业管理 Ⅱ.组合投资、分散风险Ⅲ.集中管理、保障安全 Ⅳ.利益共享、风险共担
- 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有()。Ⅰ.涉及证券公司客户隐私的信息Ⅱ.涉及第三方商业秘密的信息Ⅲ.合同约定不得向公众公开的信息Ⅳ.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
- 指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
