- 单选题中国证监会对被调查事件有关的单位和个人资金账户,证券账户和银行账户,有权进行查询和( )。
- A 、冻结或查封
- B 、扣划
- C 、处置
- D 、变卖

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【正确答案:A】
查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封。

- 1 【判断题】任何单位和个人未经中国证监会的批准,均不得经营证券业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出核准或不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。
- A 、10、15
- B 、20、20
- C 、35、20
- D 、45、20
- 3 【判断题】未经中国证监会核准,任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以()或者查封。
- A 、冻结
- B 、销毁
- C 、隐匿
- D 、带走
- 5 【判断题】任何单位和个人未经中国证监会的批准,均不得经营证券业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【选择题】中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请,自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
- A 、15
- B 、20
- C 、30
- D 、45
- 7 【选择题】中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请,自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
- A 、15
- B 、20
- C 、30
- D 、45
- 8 【选择题】保荐代表人调换工作单位,应通过()向中国证监会申请变更登记。
- A 、户籍所在地的证监会派出机构
- B 、新任职保荐机构
- C 、中国证券业协会
- D 、原任职保荐机构
- 9 【选择题】保荐代表人调换工作单位,应通过()向中国证监会申请变更登记。
- A 、户籍所在地的证监会派出机构
- B 、新任职保荐机构
- C 、中国证券业协会
- D 、原任职保荐机构
- 10 【选择题】对某公司的司法性事件及监管调查会引发( )。
- A 、系统性风险
- B 、战略风险
- C 、声誉风险
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