- 选择题保荐代表人调换工作单位,应通过()向中国证监会申请变更登记。
- A 、户籍所在地的证监会派出机构
- B 、新任职保荐机构
- C 、中国证券业协会
- D 、原任职保荐机构
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职保荐机构向中国证监会申请变更登记,并提交相关材料。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】中国证监会对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录,可以不向公众公布。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】保荐代表人变换工作单位,应通过()申请变更登记。
- A 、新任职机构向证券交易所
- B 、新任职机构向中国证监会
- C 、原任职机构向中国证监会
- D 、原任职机构向证券交易所
- 3 【判断题】中国证监会对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录,可以不向公众公布()。
- A 、正确
- B 、错误
- C 、正确
- D 、错误
- 4 【组合型选择题】中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。 Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【选择题】保荐代表人调换工作单位,应通过()向中国证监会申请变更登记。
- A 、户籍所在地的证监会派出机构
- B 、新任职保荐机构
- C 、中国证券业协会
- D 、原任职保荐机构
- 6 【组合型选择题】中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。 Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】对中国证监会采取的监管措施,保荐代表人提出申辩的,如有充分证据证明事实存在且理由成立,中国证监会予以采纳的情形有()。Ⅰ. 发行人或其高管人员故意隐瞒重大事实,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅱ.发行人已在公开募集文件中做出特别提示,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅲ.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或未能履行承诺Ⅳ.发行人及其高管人员在持续督导期间故意违法违规,保荐机构和保荐代表人主动予以揭示,已履行勤勉尽责义务
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、
Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。 Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】对中国证监会采取的监管措施,保荐代表人提出申辩的,如有充分证据证明事实存在且理由成立,中国证监会予以采纳的情形有()。Ⅰ. 发行人或其高管人员故意隐瞒重大事实,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅱ.发行人已在公开募集文件中做出特别提示,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅲ.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或未能履行承诺Ⅳ.发行人及其高管人员在持续督导期间故意违法违规,保荐机构和保荐代表人主动予以揭示,已履行勤勉尽责义务
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、
Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市股份公司提供的股份转让服务业务。
- 下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。
- 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。
- 在大多数国家,社保基金分为两个层次:其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。
- 存托凭证的优点主要有()。
- 我国证券市场对香港、澳门地区的开放措施主要体现在()。
- 在证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。
- 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。
- 非金融机构开展基金托管业务的,基金托管部门拟任高级管理人员需符合法定条件,基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的()。
- 沪港通是指()允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。
- 政府债券的()关系着一国的政治,经济发展的全局。 Ⅰ.股票形式 Ⅱ.发行规模 Ⅲ.期限结构 Ⅳ.未清偿余额
- 下列属于我国发行普通国债的总体特征的有()。Ⅰ.规模越来越大Ⅱ.期限越来越长Ⅲ.期限趋于多样化Ⅳ.发行方式趋于市场化
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载