- 选择题保荐代表人调换工作单位,应通过()向中国证监会申请变更登记。
- A 、户籍所在地的证监会派出机构
- B 、新任职保荐机构
- C 、中国证券业协会
- D 、原任职保荐机构
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职保荐机构向中国证监会申请变更登记,并提交相关材料。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】中国证监会对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录,可以不向公众公布。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】保荐代表人变换工作单位,应通过()申请变更登记。
- A 、新任职机构向证券交易所
- B 、新任职机构向中国证监会
- C 、原任职机构向中国证监会
- D 、原任职机构向证券交易所
- 3 【判断题】中国证监会对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录,可以不向公众公布()。
- A 、正确
- B 、错误
- C 、正确
- D 、错误
- 4 【组合型选择题】中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。 Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【选择题】保荐代表人调换工作单位,应通过()向中国证监会申请变更登记。
- A 、户籍所在地的证监会派出机构
- B 、新任职保荐机构
- C 、中国证券业协会
- D 、原任职保荐机构
- 6 【组合型选择题】中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。 Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】对中国证监会采取的监管措施,保荐代表人提出申辩的,如有充分证据证明事实存在且理由成立,中国证监会予以采纳的情形有()。Ⅰ. 发行人或其高管人员故意隐瞒重大事实,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅱ.发行人已在公开募集文件中做出特别提示,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅲ.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或未能履行承诺Ⅳ.发行人及其高管人员在持续督导期间故意违法违规,保荐机构和保荐代表人主动予以揭示,已履行勤勉尽责义务
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、
Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。 Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】对中国证监会采取的监管措施,保荐代表人提出申辩的,如有充分证据证明事实存在且理由成立,中国证监会予以采纳的情形有()。Ⅰ. 发行人或其高管人员故意隐瞒重大事实,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅱ.发行人已在公开募集文件中做出特别提示,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅲ.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或未能履行承诺Ⅳ.发行人及其高管人员在持续督导期间故意违法违规,保荐机构和保荐代表人主动予以揭示,已履行勤勉尽责义务
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、
Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()。
- 在深圳证券交易所,股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )时,交易所可以对其临时停牌30分钟。
- 从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。
- 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
- 根据《证券投资基金法》的相关规定,国务院证券监督管理机构依法对基金托管人从事证券投资基金活动履行监督管理职责:有权对违反基金法的基金托管人采取()等处罚。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.没收违法所得Ⅳ.撤销基金从业资格
- 以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- 证券公司分支机构有()。 Ⅰ.从事业务管理经营活动的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司 Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
- ETF最大的特点是实物申购、赎回机制,还有“最小申购、赎回份额”的规定,通常最小申购、赎回单位在()万份、()万份或()万份。Ⅰ.10Ⅱ.30Ⅲ.50Ⅳ.100
- 在考虑影响公司股价变动的因素时,对于公司经营中的财务状况,常用来衡量其盈利性的指标有()。Ⅰ.每股收益Ⅱ.净资产收益率Ⅲ.杠杆比率Ⅳ.流动比率
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载