- 选择题非金融机构开展基金托管业务的,基金托管部门拟任高级管理人员需符合法定条件,基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的()。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、2/3
- D 、1/4

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:非金融机构开展基金托管业务的,基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。

- 1 【选择题】非金融机构开展基金托管业务的,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于(),并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备()以上托管业务从业经验。
- A 、5人;1年
- B 、6人;3年
- C 、7人;3年
- D 、8人;2年
- 2 【选择题】非金融机构开展基金托管业务的,非银行金融机构需满足最近()无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 3 【选择题】非金融机构开展基金托管业务的,非银行金融机构需满足最近()无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 4 【选择题】非金融机构开展基金托管业务的,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于(),并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备()以上托管业务从业经验。
- A 、5人;1年
- B 、6人;3年
- C 、7人;3年
- D 、8人;2年
- 5 【选择题】非金融机构开展基金托管业务的,基金托管部门拟任高级管理人员需符合法定条件,基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的()。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、2/3
- D 、1/4
- 6 【选择题】非金融机构开展基金托管业务的,基金托管部门拟任高级管理人员需符合法定条件,基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的()。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、2/3
- D 、1/4
- 7 【选择题】非金融机构开展基金托管业务的,非银行金融机构需满足最近()无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 8 【选择题】非金融机构开展基金托管业务的,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于(),并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备()以上托管业务从业经验。
- A 、5人;1年
- B 、6人;3年
- C 、7人;3年
- D 、8人;2年
- 9 【选择题】非金融机构开展基金托管业务的,基金托管部门拟任高级管理人员需符合法定条件,基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的()。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、2/3
- D 、1/4
- 10 【组合型选择题】非金融机构开展基金托管业务的准入条件包括()。Ⅰ.要求其风险指标应持续符合监管规定Ⅱ.需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币Ⅲ.部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算、交割系统Ⅳ.具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件,不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务Ⅴ.需设有专门的基金托管部门
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
热门试题换一换
- 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是()。
- ( )是指得到法律认可和保护、不具有实物形态,并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。
- 下列有关我国可转换债券的表述正确的是()。
- 债券是()凭证,股票是()凭证。
- 股份有限公司股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
- 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是()。Ⅰ.明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用Ⅱ.明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用Ⅲ.除客户取款、交易等情形外,证券公司不得动用客户资金Ⅳ.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时,证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
- 下列不属于债券成交竞价原则中“三先”的内容的是()。
- 融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。
- 下列不属于境外上市外资股特点的是()。
- 对于基金资产估值,以下表述正确的有()。Ⅰ. 对流动性差的证券,估值时需要注意“滥估”问题Ⅱ. 海外的基金多数是每个交易日估值Ⅲ. 我国的开放式基金于每个交易日的次日估值Ⅳ. 基金变更估值方法,需要及时进行披露

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
