- 选择题申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
- A 、已取得证券从业资格
- B 、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- C 、具备良好的诚信记录及职业操守
- D 、最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚
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参考答案
【正确答案:D】
选项D符合题意:申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备下列条件:
(1)已取得证券从业资格;(选项A包括)
(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(选项B包括)
(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(选项C包括、选项D错误)
(4)中国证券业协会规定的其他条件。您可能感兴趣的试题
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