- 多选题下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，错误的有（）。
- A 、
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元 - B 、
证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额 - C 、
证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的10%，并且不得超过2亿元 - D 、
证券公司可以自行推广集合资产管理计划
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参考答案【正确答案：A,C】
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元；证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元。
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- B 、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
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- A 、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
- B 、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
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- D 、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
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- A 、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
- B 、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
- C 、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位
- D 、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
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- A 、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元
- B 、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产
- C 、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
- D 、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 Ⅱ.公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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