- 组合型选择题关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是()。 Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行 Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支 Ⅲ.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的现金总额 Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券期货等交易所进行交易的,应当遵守交易所的相关规定。在证券交易所进行证券交易的,还应当通过专用交易单元进行(Ⅰ项正确);证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产(Ⅱ项错误);集合计划申购新股,可以不设申购上限,但是申报的金额不得超过集合计划的现金总额,申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量(Ⅲ项正确);证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管(Ⅳ项错误)。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的( )。
- A 、集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
- B 、集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
- C 、证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应集中在专用席位上进行
- D 、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
- 2 【单选题】关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的( )。
- A 、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
- B 、集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
- C 、证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,可以用专用席位和普通席位
- D 、集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
- 3 【组合型选择题】证券公司办理集合资产管理业务,不能接受()资产。 Ⅰ.现金 Ⅱ.股票 Ⅲ.债券 Ⅳ.期货
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】 证券公司办理集合资产管理业务,不能接受()资产。 Ⅰ.现金 Ⅱ.股票 Ⅲ.债券 Ⅳ.期货
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。 I.定向资产管理计划 II.限定性集合资产管理计划 III.集合资产管理计划 IV.非限定性集合资产管理计划
- A 、I 、III
- B 、II 、IV
- C 、I 、II 、IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 6 【组合型选择题】证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的表述,错误的是()。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】 证券公司办理集合资产管理业务,不能接受()资产。 Ⅰ.现金 Ⅱ.股票 Ⅲ.债券 Ⅳ.实物
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 证券公司办理集合资产管理业务,不能接受()资产。 Ⅰ.现金 Ⅱ.股票 Ⅲ.债券 Ⅳ.实物
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券公司办理集合资产管理业务,不能接受()资产。 Ⅰ.现金 Ⅱ.股票 Ⅲ.债券 Ⅳ.实物
- 10 【组合型选择题】 证券公司办理集合资产管理业务,不能接受()资产。 Ⅰ.现金 Ⅱ.股票 Ⅲ.债券 Ⅳ.实物
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 新一代的经济思维对经济危机的启示有()。 Ⅰ.必须建立最基本的社会福利框架,加强泛福利化体制 Ⅱ.必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制 Ⅲ.必须大力推进文化领域的市场化,鼓励实业投资 Ⅳ.经济体系周期性调整结构行业运行进展
- 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
- 关于上市证券的分红派息,以下说法正确的是()。
- 下列各项中,()不属于证券公司操纵市场的行为。
- 下列选项中,能够影响流动性强弱的是()。 Ⅰ.金融机构的资产负债比例及构成 Ⅱ.客户的财务状况和信用 Ⅲ.二级市场的发育程度 Ⅳ.已建立的融资渠道
- 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为( )万元人民币。
- 关于证券交易所,下列说法不正确的是()。
- 证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户()。 Ⅰ.协助客户开户 Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易 Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码 Ⅳ.提供期货行情信息
- 《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,不得直接或者间接用于的用途不包括()。
- 除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ.《证券公司代销金融产品管理规定》Ⅲ.《证券投资基金销售适用性指导意见》Ⅳ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载