- 多选题关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的( )。
- A 、集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
- B 、集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
- C 、证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应集中在专用席位上进行
- D 、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

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【正确答案:B,C】
集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划的资产中列支;证券公司应当委托依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。其他两项都对。

- 1 【单选题】证券公司办理集合资产管理业务时,应当遵循的流动性要求包括()。
- A 、对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定
- B 、集合资产管理计划申购新股不设申购上限
- C 、集合资产管理计划中债券不得用于回购
- D 、托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
- 2 【单选题】关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的( )。
- A 、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
- B 、集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
- C 、证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,可以用专用席位和普通席位
- D 、集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
- 3 【判断题】证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】证券公司办理集合资产管理业务,只能接受()形式资产。
- A 、债券
- B 、证券投资基金份额
- C 、股票
- D 、货币资金
- 5 【组合型选择题】证券公司办理集合资产管理业务,应当保证()相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。 Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产 Ⅳ.集合资产管理计划内各项资产
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是()。 Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行 Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支 Ⅲ.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的现金总额 Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司办理集合资产管理业务,不能接受()资产。 Ⅰ.现金 Ⅱ.股票 Ⅲ.债券 Ⅳ.期货
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】 证券公司办理集合资产管理业务,不能接受()资产。 Ⅰ.现金 Ⅱ.股票 Ⅲ.债券 Ⅳ.期货
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。 I.定向资产管理计划 II.限定性集合资产管理计划 III.集合资产管理计划 IV.非限定性集合资产管理计划
- A 、I 、III
- B 、II 、IV
- C 、I 、II 、IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 10 【组合型选择题】证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的表述,错误的是()。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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