- 多选题《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。
- A 、明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
- B 、明确证券公司客户资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理
- C 、对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
- D 、明确规定证券公司应尽一切可能保护客户资产
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C】
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有:明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度;明确了证券公司客户资产的性质;对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
- A 、明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
- B 、明确了证券公司客户资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立
- C 、明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户
- D 、对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
- 2 【组合型选择题】《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。 Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 4 【选择题】《证券公司监督管理条例》是由()颁布的。
- A 、国务院
- B 、上交所
- C 、深交所
- D 、中国证监会
- 5 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 6 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 7 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 8 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 9 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- 10 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
热门试题换一换
- 证券公司应当按照合规、审慎的经营原则,制定并有效的执行介绍业务的规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效的防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
- 公司合并的,债权人自接到合并通知书之日起( )日内,未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内,有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
- 证券公司办理(),可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
- 证券账户管理包括( )。 I.证券账户的开立 II.证券账户挂失补办 III .证券账户合并 IV.非交易过户
- 债券期货交易履约方式有()。 Ⅰ.实物交割 Ⅱ.现券交易 Ⅲ.对冲平仓 Ⅳ.以券融资
- 取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。
- 《证券法》规定,()禁止挪用公款买卖证券。
- 下列选项中,()是我国国有股权管理的行政机构。
- 公司下列行为中需要依法向公司登记机关办理变更登记的有()。 Ⅰ. 合并 Ⅱ. 分立 Ⅲ. 解散 Ⅳ. 新设
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载