- 选择题关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是()。
- A 、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
- B 、证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
- C 、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
- D 、证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:C】
选项C正确:证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动(选项A错误);证券公司向客户提供投资建议,不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断(选项B、D错误);证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益(选项C正确)。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】一般来说,证券交易所是从证券公司的( )等方面规定入会的条件。
- A 、经营范围
- B 、承担风险的能力
- C 、组织机构
- D 、人员素质
- 2 【多选题】下列关于证券公司债券说法正确的有( )。
- A 、证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
- B 、未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
- C 、证券公司金融债券可以定向发行
- D 、定向发行的债券也可以公开发行
- 3 【多选题】下列关于证券公司设立子公司的说法中,正确的是( )。
- A 、证券公司可以设立全资子公司
- B 、证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
- C 、其他投资者为境外股东的,还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件
- D 、其他投资者必须为境内股东
- 4 【组合型选择题】下列关于证券金融公司的说法正确的是()。 Ⅰ.证券金融公司可以发行公司债券 Ⅱ.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同,应当以证券公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户 Ⅲ.证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金 Ⅳ.证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【选择题】关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是()。
- A 、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
- B 、证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
- C 、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
- D 、证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
- 6 【组合型选择题】下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.非公开发行的证券公司债券,每次发行对象不得超过200 人Ⅱ.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让 Ⅲ.证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定Ⅳ.对证券公司债券发行有强制性担保要求
- 7 【组合型选择题】下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.非公开发行的证券公司债券,每次发行对象不得超过200 人Ⅱ.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让 Ⅲ.证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定Ⅳ.对证券公司债券发行有强制性担保要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.非公开发行的证券公司债券,每次发行对象不得超过200 人Ⅱ.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让 Ⅲ.证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定Ⅳ.对证券公司债券发行有强制性担保要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.非公开发行的证券公司债券,每次发行对象不得超过200 人Ⅱ.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让 Ⅲ.证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定Ⅳ.对证券公司债券发行有强制性担保要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.非公开发行的证券公司债券,每次发行对象不得超过200 人Ⅱ.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让 Ⅲ.证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定Ⅳ.对证券公司债券发行有强制性担保要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 申请股票在交易所上市,公司最近()应无重大违法行为。
- 外国债券在发行法律方面的特性有( )。
- 未经过()核准,发行证券属于《证券法》禁止的擅自发行。
- 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
- 下列关于公司股东的义务,表述正确的有()。 Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任 Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 Ⅲ.公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益 Ⅳ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任
- 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ.公司治理健全,内部控制有效
- 下列关于分公司法律地位的说法,正确的是()。Ⅰ.分公司具有独立的法人资格Ⅱ.分公司独立承担民事责任Ⅲ.分公司依法独立从事生产经营活动Ⅳ.分公司从事经营活动的民事责任由总公司承担
- 下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日常监督管理的是()。
- 下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是()。Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户Ⅱ.证券登记结算机构不得挪用客户的证券Ⅲ.证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户Ⅳ.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
D3yYP
