- 选择题未经过（）核准，发行证券属于《证券法》禁止的擅自发行。
- A 、证券交易所
- B 、证监会
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券业协会
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参考答案【正确答案：B】
向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经证监会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。
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- B 、16
- C 、36
- D 、40
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- A 、正确
- B 、错误
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- B 、错误
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- B 、保荐机构、证券发行人、发行审核委员会、中国证监会
- C 、证券发行人、保荐机构、中国证监会、发行审核委员会
- D 、保荐机构、证券发行人、中国证监会、发行审核委员会
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括（）。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】未经过（）核准，发行证券属于《证券法》禁止的擅自发行。
- A 、证券交易所
- B 、证监会
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券业协会
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