- 组合型选择题《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括()。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百八十条 违反本法第九条的规定,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

- 1 【选择题】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算(),处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
- A 、银行同期贷款利息
- B 、银行同期存款利息
- C 、银行同期贴现利息
- D 、银行同期拆借利息
- 2 【选择题】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。
- A 、1%~3%
- B 、1%~5%
- C 、3%~5%
- D 、5%~10%
- 3 【组合型选择题】《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括()。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括()。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括()。 Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚 Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔 Ⅲ.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。
- A 、5%以上50%以下
- B 、1%以上10%以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 7 【选择题】未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的是()。
- A 、责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
- B 、处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
- C 、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
- D 、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
- 8 【选择题】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。
- 9 【组合型选择题】《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括()。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。
- A 、5%以上50%以下
- B 、1%以上10%以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
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