- 选择题关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是()。
- A 、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
- B 、证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
- C 、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
- D 、证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动(选项A错误);证券公司向客户提供投资建议,不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断(选项B、D错误);证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益(选项C正确)。

- 1 【多选题】一般来说,证券交易所是从证券公司的( )等方面规定入会的条件。
- A 、经营范围
- B 、承担风险的能力
- C 、组织机构
- D 、人员素质
- 2 【多选题】下列关于证券公司债券说法正确的有( )。
- A 、证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
- B 、未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
- C 、证券公司金融债券可以定向发行
- D 、定向发行的债券也可以公开发行
- 3 【多选题】下列关于证券公司设立子公司的说法中,正确的是( )。
- A 、证券公司可以设立全资子公司
- B 、证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
- C 、其他投资者为境外股东的,还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件
- D 、其他投资者必须为境内股东
- 4 【组合型选择题】下列关于证券金融公司的说法正确的是()。 Ⅰ.证券金融公司可以发行公司债券 Ⅱ.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同,应当以证券公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户 Ⅲ.证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金 Ⅳ.证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.非公开发行的证券公司债券,每次发行对象不得超过200 人Ⅱ.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让 Ⅲ.证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定Ⅳ.对证券公司债券发行有强制性担保要求
- 6 【组合型选择题】下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.非公开发行的证券公司债券,每次发行对象不得超过200 人Ⅱ.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让 Ⅲ.证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定Ⅳ.对证券公司债券发行有强制性担保要求
- 7 【组合型选择题】下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.非公开发行的证券公司债券,每次发行对象不得超过200 人Ⅱ.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让 Ⅲ.证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定Ⅳ.对证券公司债券发行有强制性担保要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【选择题】关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是()。
- A 、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
- B 、证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
- C 、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
- D 、证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
- 9 【组合型选择题】下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.非公开发行的证券公司债券,每次发行对象不得超过200 人Ⅱ.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让 Ⅲ.证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定Ⅳ.对证券公司债券发行有强制性担保要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.非公开发行的证券公司债券,每次发行对象不得超过200 人Ⅱ.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让 Ⅲ.证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定Ⅳ.对证券公司债券发行有强制性担保要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 关于上海证券交易所的股东大会网络投票,以下说法正确的是( )。
- 在证券公司自营业务的操作过程中,应明确自营部门在日常经营中( )等原则。
- 发行人应将首次公开发行股票的招股说明书置备于发行人住所、拟上市证券交易所和律师处,以备查阅。
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- 发行公司债券,发行人应当依据《公司法》或者公司章程相关规定作出()决议。 Ⅰ.发行债券的数量 Ⅱ.发行利率 Ⅲ.债券期限 Ⅳ.募集资金用途
- 下列说法正确的是()。Ⅰ.发行人和主承销商在披露发行市盈率时,应同时披露发行市盈率的计算方式Ⅱ.在进行行业市盈率比较分析时,应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属,并分析说明行业归属的依据Ⅲ.存在多个市盈率口径时,应当充分列示可供选择的比较基准,并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率Ⅳ.发行人尚未盈利的,可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息,应当披露市销率、市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标
- 下列属于资产证券化的基本运作程序主要步骤的是()。Ⅰ.重组现金流,构造证券化资产Ⅱ.挂牌上市交易及到期支付Ⅲ.组建特殊目的机构,实现真实出售,达到破产隔离Ⅳ.完善交易结构,进行信用增级
- 下列关于全国社会保障基金的表述中,错误的是()。

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