- 单选题可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前( )交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、15

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【正确答案:B】
考察可转换债券转股价格或行权价格的设计要求。

- 1 【单选题】公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少( )名有从业资格的人员签署。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 2 【单选题】可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人1次( )的权利。
- A 、赎回
- B 、回售
- C 、股份转换
- D 、债券偿还
- 3 【多选题】募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定( )。
- A 、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
- B 、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
- C 、修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
- D 、修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
- 4 【判断题】可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券也同样适用。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】可交换债券的募集说明书可以约定的事项包括( )。
- A 、赎回条款
- B 、回售条款
- C 、交换价格
- D 、交换价格的调整、修正原则
- 8 【判断题】在证券公司公开发债募集说明书披露前发生与申报稿不一致的事项,申请人应视情况及时提供补充说明文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】证券公司公开发行债券募集说明书不包括()。
- A 、概览
- B 、发行人基本情况
- C 、附录和备查文件
- D 、募集说明书摘要
- 10 【单选题】可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前( )交易日公司股票交易均价和前1交易日的均价。
- A 、10个
- B 、30个
- C 、15个
- D 、20个
热门试题换一换
- 技术风险的防范包括( )。
- 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的( )。
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- 债券年利息收入与债券面额之比率称为()。
- 证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。
- 公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高,这是对()的补偿。
- 信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。
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- 财政部代理地方政府债券发行招标,债权确立实行()方式。

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