- 单选题公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少( )名有从业资格的人员签署。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
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参考答案【正确答案：B】
考察申请文件的编制和申报的基本原则的知识。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】公开募集证券说明书自( )内有效。
- A 、最后签署之日起3个月
- B 、最后签署之日起6个月
- C 、首次签署之日起3个月
- D 、首次签署之日起6个月
- 2 【多选题】新股发行中，公开募集证券说明书所引用的( )，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
- A 、审计报告
- B 、盈利预测审核报告
- C 、资产评估报告
- D 、资信评级报告
- 3 【判断题】证券公司公开发行债券募集说明书，所引用的财务报告应由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并由两名以上具有证券、期货相关业务资格的注册会计师签署。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】发行证券公司债券，募集说明书引用的经审计的最后1期财务会计资料在财务报告截止日后（ ）个月内有效。
- A 、1
- B 、3
- C 、6
- D 、12
- 5 【单选题】证券公司公开发债募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（）内有效。
- A 、1个月
- B 、3个月
- C 、6个月
- D 、12个月
- 6 【多选题】证券公司公开发行债券募集说明书包括（）。
- A 、封面、书脊、扉页、目录、释义
- B 、概览
- C 、本次发行概况
- D 、风险因素
- 7 【判断题】在证券公司公开发债募集说明书披露前发生与申报稿不一致的事项，申请人应视情况及时提供补充说明文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止后6个月内有效，不得延长。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】证券公司公开发行债券募集说明书不包括（）。
- A 、概览
- B 、发行人基本情况
- C 、附录和备查文件
- D 、募集说明书摘要
- 10 【单选题】公开募集证券说明书所引用的法律意见书,应当由律师事务所出具,并有至少( )名经办律师签署。
- A 、3
- B 、4
- C 、1
- D 、2
热门试题换一换
- 投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。
- 场外市场又被称为（）。 Ⅰ.柜台市场Ⅱ.店头市场Ⅲ.OTC市场Ⅳ.集中交易市场
- 契约型基金与公司型基金的区别包括（）。 Ⅰ.资金性质不同 Ⅱ.投资者的地位不同 Ⅲ.基金营运依据不同 Ⅳ.发行规模不同
- 财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作，下列属于督导工作的有（ ）。Ⅰ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况Ⅲ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作Ⅳ.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
- “货币供应量↑－实际利率↓－汇率↓－净出囗↑－总产出↑”描述的是货币政策的（）。
- 下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。
- 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面主要法律法规的是（）。
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