- 多选题新股发行中，公开募集证券说明书所引用的( )，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
- A 、审计报告
- B 、盈利预测审核报告
- C 、资产评估报告
- D 、资信评级报告
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察申请文件编制和申报的基本原则。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】公开募集证券说明书自( )内有效。
- A 、最后签署之日起3个月
- B 、最后签署之日起6个月
- C 、首次签署之日起3个月
- D 、首次签署之日起6个月
- 2 【判断题】证券公司公开发行债券募集说明书，所引用的财务报告应由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并由两名以上具有证券、期货相关业务资格的注册会计师签署。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】发行证券公司债券，募集说明书引用的经审计的最后1期财务会计资料在财务报告截止日后（ ）个月内有效。
- A 、1
- B 、3
- C 、6
- D 、12
- 4 【判断题】证券公司定向发行债券的募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止期后12个月内有效，特别情况下可由发行人申请适当延长。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】证券公司定向发行债券的募集说明书的有效期为（ ）个月，自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后1次签署之日起计算。
- A 、1
- B 、3
- C 、6
- D 、12
- 6 【单选题】证券公司公开发债募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（）内有效。
- A 、1个月
- B 、3个月
- C 、6个月
- D 、12个月
- 7 【多选题】证券公司公开发行债券募集说明书包括（）。
- A 、封面、书脊、扉页、目录、释义
- B 、概览
- C 、本次发行概况
- D 、风险因素
- 8 【判断题】在证券公司公开发债募集说明书披露前发生与申报稿不一致的事项，申请人应视情况及时提供补充说明文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】证券公司公开发行债券募集说明书不包括（）。
- A 、概览
- B 、发行人基本情况
- C 、附录和备查文件
- D 、募集说明书摘要
- 10 【单选题】公开募集证券说明书所引用的法律意见书,应当由律师事务所出具,并有至少( )名经办律师签署。
- A 、3
- B 、4
- C 、1
- D 、2
热门试题换一换
- 股份有限公司的监事会最少要有（），其中职工代表的比例最低为（）。
- 与直接投资外国股票相比较投资ADR给投资者带来的好处是[ ]
- 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度，体现了金融衍生工具基本特征的（）。
- 关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。 I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 II.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 III.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 IV.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
- 信用风险会受到发行人的（ ）等因素的影响。Ⅰ.经营能力Ⅱ.盈利水平Ⅲ.事业稳定程度Ⅳ.规模大小
- 证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止行为。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.假借他人名义或者个人名义进行自营业务Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券
- 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（）万元。
- 以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。
- 甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（）。
- 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》规定，股票质押率上限不得超过（）。
- 经风险调整后的资本收益（RAROC）的计算公式是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Y0B3Q