- 判断题证券公司公开发行债券募集说明书,所引用的财务报告应由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,并由两名以上具有证券、期货相关业务资格的注册会计师签署。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案
【正确答案:A】
考察证券公司公开发行债券募集说明书的披露。
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- 1 【单选题】公开募集证券说明书自( )内有效。
- A 、最后签署之日起3个月
- B 、最后签署之日起6个月
- C 、首次签署之日起3个月
- D 、首次签署之日起6个月
- 2 【多选题】新股发行中,公开募集证券说明书所引用的( ),应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。
- A 、审计报告
- B 、盈利预测审核报告
- C 、资产评估报告
- D 、资信评级报告
- 3 【单选题】发行证券公司债券,募集说明书引用的经审计的最后1期财务会计资料在财务报告截止日后( )个月内有效。
- A 、1
- B 、3
- C 、6
- D 、12
- 4 【判断题】证券公司定向发行债券的募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止期后12个月内有效,特别情况下可由发行人申请适当延长。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】证券公司定向发行债券的募集说明书的有效期为( )个月,自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后1次签署之日起计算。
- A 、1
- B 、3
- C 、6
- D 、12
- 6 【单选题】证券公司公开发债募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()内有效。
- A 、1个月
- B 、3个月
- C 、6个月
- D 、12个月
- 7 【多选题】证券公司公开发行债券募集说明书包括()。
- A 、封面、书脊、扉页、目录、释义
- B 、概览
- C 、本次发行概况
- D 、风险因素
- 8 【判断题】在证券公司公开发债募集说明书披露前发生与申报稿不一致的事项,申请人应视情况及时提供补充说明文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】上市公司只能将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于中国证监会指定的报刊和网站。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】证券公司公开发行债券募集说明书不包括()。
- A 、概览
- B 、发行人基本情况
- C 、附录和备查文件
- D 、募集说明书摘要
热门试题换一换
- 股东凭股票可以()。
- 最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”,不包括()。
- 定向发行又称( ),即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务,属直接发行。
- 下列的审查期限,说法正确的有()。 Ⅰ.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月 Ⅱ.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,自受理之日起3个月 Ⅲ.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起45个工作日 Ⅳ.对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起30个工作日 Ⅴ.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,自受理之日起20个工作日
- 直接融资的特点有()。Ⅰ.资金供应者和资金需求者之间建立直接的债权债务关系Ⅱ.不同企业信誉好坏有较大差异Ⅲ.相对较强的自主性Ⅳ.全部具有可逆性,通过融资中介的直接融资属于借贷性融资,到期均须返还
- 王某进行融资交易,买入100手甲公司股票,后甲公司股票涨势良好,王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票,顺利归还了欠款并大赚了一笔,这体现了融资交易的()。
- 下面关于地方政府一般债券说法正确的是()。Ⅰ.承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构,具有债券承销业务资格Ⅱ.承销团成员应在资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准Ⅲ.承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议Ⅳ.可以在一般债券承销商中择优选择主承销商
- 按照《刑法》第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的,处以()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()万元以上()万元以下罚金。Ⅰ.2Ⅱ.3Ⅲ.20Ⅳ.30
- 除了战略投资持股之外,单个合格境外机构投资者(QFII)持有一家上市公司的A股股票,持股比例不得超过该上市公司股份总数的()。
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- 与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在()。Ⅰ.交易对象不同 Ⅱ.交易目的不同Ⅲ.交易价格的含义不同Ⅳ.交易方式不同
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