- 组合型选择题证券公司治理的基本要求包括()。I.建立健全组织架构、明确职责划分II.不得侵犯客户合法权益III.在特殊情况下,可以侵犯客户的合法权益IV.建立完备的内部控制体系
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II
- D 、II、IV

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司治理的基本要求包括:
(1)建立健全组织架构、明确职责划分;
(2)不得侵犯客户合法权益;
(3)建立完备的内部控制体系。

- 1 【选择题】证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。
- A 、对证券经纪业务实施集中统一管理
- B 、防范公司与客户之间的信息不对称
- C 、切实履行反洗钱义务
- D 、防止出现损害客户合法权益的行为
- 2 【组合型选择题】证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营,主要措施包括()。Ⅰ.将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动 Ⅱ.建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等流程Ⅲ.建立健全营业场所安全保障机制 Ⅳ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 3 【多选题】对设立子公司的证券公司的监管要求包括( )。
- A 、禁止同业竞争,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
- B 、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
- C 、禁止相互持股的情形,即子公司不得直接或间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资
- D 、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
- 4 【组合型选择题】证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益,主要措施包括()。 I.建立健全账户管理制 II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 III.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全 IV.建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为
- A 、I、 II
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- D 、I、 II、 III、 IV
- 5 【组合型选择题】证券公司治理的基本要求包括()。I.建立健全组织架构、明确职责划分II.不得侵犯客户合法权益III.在特殊情况下,可以侵犯客户的合法权益IV.建立完备的内部控制体系
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- D 、II、IV
- 6 【组合型选择题】证券公司治理的基本要求包括()。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.在特殊情况下,可以侵犯客户的合法权益Ⅳ.建立完备的内部控制体系
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司治理的基本要求包括()。I.建立健全组织架构、明确职责划分II.不得侵犯客户合法权益III.在特殊情况下,可以侵犯客户的合法权益IV.建立完备的内部控制体系
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II
- D 、II、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司内部评级管理的基本要求包括()。Ⅰ.证券公司应建立内部评级体系,内部评级体系应能够有效识別信用风险,具备风险区分能力Ⅱ.证券公司应制定内部评级管理制度,明确内部评级操作流程,确保内部评级体系持续有效运作Ⅲ.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准Ⅳ.证券公司应当正确收集和使用评级信息,对收集的资料信息进行评估和归档,以保证其及时性、准确性、完整性
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- 9 【组合型选择题】证券公司治理的基本要求包括()。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.在特殊情况下,可以侵犯客户的合法权益Ⅳ.建立完备的内部控制体系
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- 10 【组合型选择题】证券公司内部评级管理的基本要求包括()。Ⅰ.证券公司应建立内部评级体系,内部评级体系应能够有效识別信用风险,具备风险区分能力Ⅱ.证券公司应制定内部评级管理制度,明确内部评级操作流程,确保内部评级体系持续有效运作Ⅲ.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准Ⅳ.证券公司应当正确收集和使用评级信息,对收集的资料信息进行评估和归档,以保证其及时性、准确性、完整性
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