- 组合型选择题证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营,主要措施包括()。Ⅰ.将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动 Ⅱ.建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等流程Ⅲ.建立健全营业场所安全保障机制 Ⅳ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营,主要措施包括:
(1)证券公司应当将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动;(Ⅰ包括)
(2)证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等流程;(Ⅱ包括)
(3)建立健全营业场所安全保障机制;(Ⅲ包括)
(4)证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任;(Ⅳ包括)
(5)证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日;
(6)证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。
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