- 多选题按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确（）的责任。
- A 、高级管理人员
- B 、业务部门负责人
- C 、开户经办人
- D 、营业部工作人员
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参考答案【正确答案：A,B,C】
《金融期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第九条 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确（）的责任。
- A 、高级管理人员
- B 、业务部门负责人
- C 、开户经办人
- D 、营业部工作人员
- 2 【多选题】期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（）。
- A 、批评
- B 、协会内通报批评
- C 、通过媒体公开谴责
- D 、取消会员资格并公告
- 3 【多选题】按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（）。
- A 、期货公司为投资者提供合理的投诉渠道
- B 、期货公司告知客户投诉的途径
- C 、期货公司告知客户投诉的方法
- D 、期货公司告知客户投诉的程序
- 4 【多选题】按照中国期货业协会《期货公司执行的金融期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（）
- A 、为客户提供合理的投诉聚道
- B 、告知客户投诉的途径、方法和程序
- C 、暂停为投诉客户提供服务
- D 、告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉
- 5 【多选题】按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（）。
- A 、完善客户纠纷处理机制
- B 、为投资者提供合理的投诉渠道
- C 、告知投诉的途径、方法和程序
- D 、妥善处理纠纷
- 6 【多选题】期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（）。
- A 、批评
- B 、协会内通报批评
- C 、通过媒体公开谴责
- D 、取消会员资格并公告
- 7 【多选题】按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（）。
- A 、期货公司为投资者提供合理的投诉渠道
- B 、期货公司告知客户投诉的途径
- C 、期货公司告知客户投诉的方法
- D 、期货公司告知客户投诉的程序
- 8 【单选题】期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
- A 、光盘备份
- B 、打印文件
- C 、客户签名确认文件
- D 、电子文档
- 9 【单选题】期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
- A 、光盘备份
- B 、打印文件
- C 、客户签名确认文件
- D 、电子文档
- 10 【单选题】期货公司属于中国期货业协会的（）。
- A 、普通会员
- B 、特殊会员
- C 、单位会员
- D 、联系会员
热门试题换一换
- 我国境内期货交易所除了具有组织和监督期货交易的职能外，还具有（）。
- 期货业协会制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予（）。
- 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项不包括（）。
- 在不完全市场假设下进行期货定价时，当借贷利率不等且不存在卖空限制时，期货的价格区间为（）。
- 期货公司必须为客户提供交易履约担保。（）
- 下列选项中不属于期货从业人员的是（）。
- 实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。
- 某小麦经销商在郑州交易所卖出套期保值，在某月份小麦期货合约上建仓10手，基差为10元/吨，若该经销商在套期保值中净盈利3000元，则其平仓时的基差是（）元/吨。（小麦期货合约为10吨/手）
- 在不考虑交易成本和行权费等费用的情况下，期权到期时，如果标的资产价格高于损益平衡点，理论上看涨期权多头损益状况为（）。
- 为保护所持标的资产多头头寸，可考虑买进看跌期权。（）
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