- 多选题期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()。
- A 、批评
- B 、协会内通报批评
- C 、通过媒体公开谴责
- D 、取消会员资格并公告

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条 对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:
(一)批评;
(二)协会内通报批评;
(三)通过媒体公开谴责;
(四)取消会员资格并公告。

- 1 【多选题】中国期货业协会依据(),对违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员进行自律惩戒。
- A 、《期货从业人员管理办法》
- B 、《期货交易管理条例》
- C 、《期货公司期货投资咨询业务管理办法》
- D 、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
- 2 【判断题】中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员按照规定给予纪律处分。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会可以视情节轻重给予()纪律惩戒。
- A 、批评
- B 、期货公司内通报批评
- C 、通过媒体公开谴责
- D 、取消会员资格并公告
- 4 【多选题】期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()。
- A 、批评
- B 、协会内通报批评
- C 、通过媒体公开谴责
- D 、取消会员资格并公告
- 5 【多选题】对于违反中国期货业协会制定的有关股指期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会可以视情节轻重给予()纪律惩戒。
- A 、批评
- B 、期货公司内通报批评
- C 、通过媒体公开谴责
- D 、取消会员资格并公告
- 6 【多选题】按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。
- A 、高级管理人员
- B 、业务部门负责人
- C 、开户经办人
- D 、营业部工作人员
- 7 【单选题】期货业协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予()。
- A 、行政处罚
- B 、书面警告
- C 、纪律惩戒
- D 、罚款
- 8 【单选题】期货业协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予()。
- A 、行政处罚
- B 、书面警告
- C 、纪律惩戒
- D 、罚款
- 9 【单选题】期货业协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予()。
- A 、行政处罚
- B 、书面警告
- C 、纪律惩戒
- D 、罚款
- 10 【判断题】中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员给予纪律处分。()
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。
- 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,以及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(征求意见稿)》的规定,制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》。
- 根据《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》,在自己实际控制的帐户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,可能构成操纵证券、期货市场罪。()
- 《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》规定,总经理的行为规则包括()。
- 期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为()级。
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- 根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分,点价交易可分为()。
- 绘制价格运行走势图,按照月份或者季节,分别寻找其价格运行背后的季节性及逻辑背景,为展望市场运行和把握交易机会提供直观方法的是()。

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