- 多选题对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会可以视情节轻重给予()纪律惩戒。
- A 、批评
- B 、期货公司内通报批评
- C 、通过媒体公开谴责
- D 、取消会员资格并公告
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,C,D】
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第9条:对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】中国期货业协会依据(),对违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员进行自律惩戒。
- A 、《期货从业人员管理办法》
- B 、《期货交易管理条例》
- C 、《期货公司期货投资咨询业务管理办法》
- D 、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
- 2 【判断题】中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员按照规定给予纪律处分。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()。
- A 、批评
- B 、协会内通报批评
- C 、通过媒体公开谴责
- D 、取消会员资格并公告
- 4 【多选题】对于违反中国期货业协会制定的有关股指期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会可以视情节轻重给予()纪律惩戒。
- A 、批评
- B 、期货公司内通报批评
- C 、通过媒体公开谴责
- D 、取消会员资格并公告
- 5 【多选题】期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()。
- A 、批评
- B 、协会内通报批评
- C 、通过媒体公开谴责
- D 、取消会员资格并公告
- 6 【判断题】中国期货业协会应当制定期货公司持续性经营规则。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】中国期货业协会应当制定期货公司持续性经营规则。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】中国期货业协会应当制定期货公司持续性经营规则。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】中国期货业协会应当制定期货公司持续性经营规则。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员给予纪律处分。()
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 在进行期货投资技术分析的假设中,最根本、最核心的条件是( )。
- 如果模型精确无比,假设也正确无误,那么价格短期走势一定符合基本面的分析预测。
- 在美国,利率期货交易量基本上集中在CME和CBOT交易所。
- 证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A期货公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓,第二天行情向持仓不利的方向变化,导致甲某扩大的损失应()。
- 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。
- 某期货公司的期末财务报表显示,净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,在计算期末净资产时,假定其资产调整为500万元,无负债调整,则该公司期末净资本为()。
- 5月10日,某套利者买入7月份豆粕期货合约,价格为3100元/吨,同时卖出9月份豆粕期货合约,价格为3160元/吨。6月平仓时,下列选项中该套利者可盈利的是() 。
- 商品期货主要包括( )。
- 非期货公司从业人员以期货公司名义从事期货交易,() ,应由期货公司承担。
- 在牛市行情中,投资者一般倾向于持有β>1的股票。()
- 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务的,在按照规定计入净资本后,期货公司应在()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载