- 判断题中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员给予纪律处分。()
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
《期货交易管理条例》第四十五条 期货业协会履行下列职责:
(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策;
(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;
(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;
(四)受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;
(五)依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;
(六)组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;
(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;
(八)期货业协会章程规定的其他职责。

- 1 【多选题】中国期货业协会依据(),对违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员进行自律惩戒。
- A 、《期货从业人员管理办法》
- B 、《期货交易管理条例》
- C 、《期货公司期货投资咨询业务管理办法》
- D 、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
- 2 【判断题】中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员按照规定给予纪律处分。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会可以视情节轻重给予()纪律惩戒。
- A 、批评
- B 、期货公司内通报批评
- C 、通过媒体公开谴责
- D 、取消会员资格并公告
- 4 【多选题】期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()。
- A 、批评
- B 、协会内通报批评
- C 、通过媒体公开谴责
- D 、取消会员资格并公告
- 5 【多选题】对于违反中国期货业协会制定的有关股指期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会可以视情节轻重给予()纪律惩戒。
- A 、批评
- B 、期货公司内通报批评
- C 、通过媒体公开谴责
- D 、取消会员资格并公告
- 6 【多选题】期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()。
- A 、批评
- B 、协会内通报批评
- C 、通过媒体公开谴责
- D 、取消会员资格并公告
- 7 【多选题】中国期货业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法,须报中国证监会核准的有()。
- A 、从业资格考试
- B 、纪律惩戒和申诉
- C 、执业行为准则
- D 、后续职业培训
- 8 【单选题】期货业协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予()。
- A 、行政处罚
- B 、书面警告
- C 、纪律惩戒
- D 、罚款
- 9 【单选题】期货业协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予()。
- A 、行政处罚
- B 、书面警告
- C 、纪律惩戒
- D 、罚款
- 10 【单选题】期货业协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予()。
- A 、行政处罚
- B 、书面警告
- C 、纪律惩戒
- D 、罚款
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