- 组合型选择题下列各项中，关于公司债券发行业务的一般规定说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付Ⅱ.除金融类企业外，募集资金不得转借他人Ⅲ.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途Ⅳ.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
上述说法均正确。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列选项中关于公司债券网上发行期间的表述，正确的是（）。
- A 、上海证券交易所通过现有的A股实时成交数据接口将公司债券网上发行成交数据发送给中国结算上海分公司
- B 、中国结算上海分公司每日末进行清算
- C 、有效认购可于下一个交易日日终或认购次两个交易日查询到注册结果
- D 、注册数据的证券代码为本期公司债券网上发行的证券代码
- 2 【单选题】下列关于企业发行可转换公司债券原因的表述,正确的是( )。
- A 、与立即发行股票相比,可转换公司债券对权益稀释的程度较低
- B 、发行可转换公司债券比发行普通债券融资成本高
- C 、可转换公司债券的持有人可以同时兼具债权人和股东的双重身份
- D 、因为含有可转换为股票的权利,可转债相应的补偿要求高
- 3 【组合型选择题】下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.公司债券只能公开发行Ⅱ.公司债券是有价证券Ⅲ.公司债券的投资风险，由投资者自行承担Ⅳ.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】关于公司债券发行业务的一般规定，下列说法中正确的有（ ）。Ⅰ.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告，应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具Ⅱ.中国证监会依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理Ⅲ.上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款Ⅳ.商业银行等金融机构可以按照有关规定发行附减记条款的公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列各项中，关于公司债券发行业务的一般规定说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付Ⅱ.除金融类企业外，募集资金不得转借他人Ⅲ.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途Ⅳ.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策Ⅲ.证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任Ⅳ.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列各项中，关于公司债券发行业务的一般规定说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付Ⅱ.除金融类企业外，募集资金不得转借他人Ⅲ.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途Ⅳ.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.公司债券只能公开发行Ⅱ.公司债券是有价证券Ⅲ.公司债券的投资风险，由投资者自行承担Ⅳ.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.公司债券只能公开发行Ⅱ.公司债券是有价证券Ⅲ.公司债券的投资风险，由投资者自行承担Ⅳ.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策Ⅲ.证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任Ⅳ.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。 Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ.完善风险监控量化指标体系 Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
- 全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式的，包括（ ）等交易步骤。
- 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。
- 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是（）。
- 申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
- （）颁布和施行，标志着我国基金业的法律规范得到重大完善，引导基金业走上创新发展阶段。
- 融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（）条件。Ⅰ.上市交易超过5个交易日的Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元Ⅲ.基金持有户数不少于2 000户Ⅳ.交易所规定的其他条件
- 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。
- 股份有限公司采取募集设立，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
- 客户融资买入证券后，可以通过（）的方式，向证券公司偿还融入的资金。 Ⅰ.卖券还款 Ⅱ.直接还款 Ⅲ.以券抵款 Ⅳ.借新还旧
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
BY215