- 组合型选择题下列各项中，关于公司债券发行业务的一般规定说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付Ⅱ.除金融类企业外，募集资金不得转借他人Ⅲ.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途Ⅳ.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：C】
上述说法均正确。
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- A 、上海证券交易所通过现有的A股实时成交数据接口将公司债券网上发行成交数据发送给中国结算上海分公司
- B 、中国结算上海分公司每日末进行清算
- C 、有效认购可于下一个交易日日终或认购次两个交易日查询到注册结果
- D 、注册数据的证券代码为本期公司债券网上发行的证券代码
- 2 【单选题】下列关于企业发行可转换公司债券原因的表述,正确的是( )。
- A 、与立即发行股票相比,可转换公司债券对权益稀释的程度较低
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- C 、可转换公司债券的持有人可以同时兼具债权人和股东的双重身份
- D 、因为含有可转换为股票的权利,可转债相应的补偿要求高
- 3 【组合型选择题】下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.公司债券只能公开发行Ⅱ.公司债券是有价证券Ⅲ.公司债券的投资风险，由投资者自行承担Ⅳ.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 4 【组合型选择题】关于公司债券发行业务的一般规定，下列说法中正确的有（ ）。Ⅰ.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告，应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具Ⅱ.中国证监会依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理Ⅲ.上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款Ⅳ.商业银行等金融机构可以按照有关规定发行附减记条款的公司债券
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- 5 【组合型选择题】下列各项中，关于公司债券发行业务的一般规定说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付Ⅱ.除金融类企业外，募集资金不得转借他人Ⅲ.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途Ⅳ.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 6 【组合型选择题】下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策Ⅲ.证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任Ⅳ.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 7 【组合型选择题】下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.公司债券只能公开发行Ⅱ.公司债券是有价证券Ⅲ.公司债券的投资风险，由投资者自行承担Ⅳ.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
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- 8 【组合型选择题】下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.公司债券只能公开发行Ⅱ.公司债券是有价证券Ⅲ.公司债券的投资风险，由投资者自行承担Ⅳ.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
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- 9 【组合型选择题】下列各项中，关于公司债券发行业务的一般规定说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付Ⅱ.除金融类企业外，募集资金不得转借他人Ⅲ.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途Ⅳ.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途
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- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策Ⅲ.证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任Ⅳ.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险
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