- 组合型选择题下列各项中,属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括的有()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅲ.发布证券研究报告的时间Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:
(1)“证券研究报告”字样。(Ⅰ项正确)
(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。
(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。(Ⅱ项正确)
(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。
(5)发布证券研究报告的时间。(Ⅲ项正确)
(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。
(7)使用证券研究报告的风险提示。(Ⅳ项正确)

- 1 【组合型选择题】下列各项中,属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括的有()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅲ.发布证券研究报告的时间Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】下列各项中,属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有( )。Ⅰ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅱ.业务留痕管理和档案保存要求Ⅲ.人员培训要求Ⅳ.证券投资顾问人员管理制度要求
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】下列各项中,属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。
- A 、恪守诚信原则
- B 、防范利益冲突
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- D 、忠实客户利益
- 4 【组合型选择题】下列各项中,属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括的有()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅲ.发布证券研究报告的时间Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列各项中,属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括的有()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅲ.发布证券研究报告的时间Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列各项中,属于证券投资咨询业务的是()。 Ⅰ.接受投资人或客户委托,提供证券投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列各项中,属于证券投资咨询业务的是()。 Ⅰ.接受投资人或客户委托,提供证券投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列各项中,属于证券投资咨询业务的是()。 Ⅰ.接受投资人或客户委托,提供证券投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列各项中,属于证券投资咨询业务的是()。 Ⅰ.接受投资人或客户委托,提供证券投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列各项中,属于证券投资咨询业务的是()。 Ⅰ.接受投资人或客户委托,提供证券投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务
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