- 组合型选择题下列各项中，关于公司债券发行业务的一般规定说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付Ⅱ.除金融类企业外，募集资金不得转借他人Ⅲ.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途Ⅳ.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：C】
上述说法均正确。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列选项中关于公司债券网上发行期间的表述，正确的是（）。
- A 、上海证券交易所通过现有的A股实时成交数据接口将公司债券网上发行成交数据发送给中国结算上海分公司
- B 、中国结算上海分公司每日末进行清算
- C 、有效认购可于下一个交易日日终或认购次两个交易日查询到注册结果
- D 、注册数据的证券代码为本期公司债券网上发行的证券代码
- 2 【单选题】下列关于企业发行可转换公司债券原因的表述,正确的是( )。
- A 、与立即发行股票相比,可转换公司债券对权益稀释的程度较低
- B 、发行可转换公司债券比发行普通债券融资成本高
- C 、可转换公司债券的持有人可以同时兼具债权人和股东的双重身份
- D 、因为含有可转换为股票的权利,可转债相应的补偿要求高
- 3 【组合型选择题】下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.公司债券只能公开发行Ⅱ.公司债券是有价证券Ⅲ.公司债券的投资风险，由投资者自行承担Ⅳ.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】关于公司债券发行业务的一般规定，下列说法中正确的有（ ）。Ⅰ.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告，应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具Ⅱ.中国证监会依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理Ⅲ.上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款Ⅳ.商业银行等金融机构可以按照有关规定发行附减记条款的公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策Ⅲ.证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任Ⅳ.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列各项中，关于公司债券发行业务的一般规定说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付Ⅱ.除金融类企业外，募集资金不得转借他人Ⅲ.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途Ⅳ.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途
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- 7 【组合型选择题】下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.公司债券只能公开发行Ⅱ.公司债券是有价证券Ⅲ.公司债券的投资风险，由投资者自行承担Ⅳ.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
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- 8 【组合型选择题】下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.公司债券只能公开发行Ⅱ.公司债券是有价证券Ⅲ.公司债券的投资风险，由投资者自行承担Ⅳ.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
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- 9 【组合型选择题】下列各项中，关于公司债券发行业务的一般规定说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付Ⅱ.除金融类企业外，募集资金不得转借他人Ⅲ.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途Ⅳ.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途
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- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策Ⅲ.证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任Ⅳ.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险
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热门试题换一换
- 封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。 Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上 Ⅱ.基金合同期限为2年以上 Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元人民币 Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
- 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。Ⅰ.守法合规Ⅱ.忠实客户利益Ⅲ.客观公正Ⅳ.诚实信用
- 保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
- 2016年12月12日，（ ）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。
- 按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（）。
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- 负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。
- 在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。
- 根据中国证券登记结算有限公司证券账户管理规则，投资者的一码通账户与子账户建立关系的前提是（）项目证券账户信息相同，且经证券公司确认属同一投资者。 Ⅰ.投资者姓名或名称 Ⅱ.有效身份证明文件及号码 Ⅲ.联系电话 Ⅳ.联系地址
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