- 多选题根据证券法律制度的规定,下列证券交易场所中,不可以交易公开发行的公司债券的有()。
- A 、证券公司柜台市场
- B 、中国金融期货交易所
- C 、全国股转系统
- D 、证券交易所
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【正确答案:A,B】
公开发行的公司债券,应当在依法设立的证券交易所上市交易,或者在全国股转系统或者国务院批准的其他证券交易场所转让。
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- 1 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是()。
- A 、公司因经济纠纷被起诉
- B 、公司前1年发生亏损
- C 、公司未按公司债券募集办法履行义务
- D 、公司董事会成员组成发生重大变化
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列信息中,属于内幕信息的有()。
- A 、公司股权结构发生重大变化
- B 、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
- C 、公司生产经营的外部条件发生重大变化
- D 、涉及公司重大诉讼,股东大会的决议被依法撤销
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()。
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,不符合规定的有( )。
- A 、将自营账户借给他人使用
- B 、经国务院证券监督管理机构批准,为客户买卖证券提供融资融券服务
- C 、对客户证券买卖的收益作出承诺
- D 、将客户的交易结算资金归入其自有财产
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
- A 、公司因经济纠纷被起诉
- B 、公司前一年发生亏损
- C 、公司未按公司债券募集办法履行义务
- D 、公司董事会成员组成发生重大变化
- 6 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是()。
- A 、公司因经济纠纷被起诉
- B 、公司前1年发生亏损
- C 、公司未按公司债券募集办法履行义务
- D 、公司董事会成员组成发生重大变化
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当履行的义务包括()。
- A 、向国务院证券监督管理机构作出书面报告
- B 、向证券交易所作出书面报告
- C 、通知该上市公司,并予以公告
- D 、通知该上市公司的实际控制人
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )。
- A 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、代理委托人从事证券投资
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定。下列表述中,不正确的是()。
- A 、发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
- B 、发行人应当按照发行价并加算银行同期贷款利息返还证券持有人
- C 、发行人的控股股东、实际控制人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外
- D 、发行人的保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序的,下列表述中,正确的有()。
- A 、尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行
- B 、已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
- C 、股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券
- D 、股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券
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