- 单选题银行业从业人员应当了解客户，不得( )。
- A 、了解客户资金调拨的用途
- B 、为客户开立匿名账户
- C 、了解客户的风险承受能力
- D 、了解客户的业务状况
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
[解析] 根据“了解客户”原则的要求，银行业从业人员应当了解A、C、D选项所列的客户情况。B选项的行为违反了《反洗钱法》的有关规定，属于违规操作。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】银行从业人员需要了解满足客户基本生活的支出，这里所指的“基本生活”，就是指实现基本生存状态的生活水平。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】银行业从业人员在了解客户时必须遵循的规则有( )。
- A 、银行在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证明并进行和核对登记
- B 、不得为身份不明的客户提供服务或与其交易
- C 、不得为客户开立匿名账户或假名账户
- D 、客户由他人代理办理业务时,银行应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对和登记,对代理人则免除此手续
- E 、保证客户所购买产品的收益率
- 3 【多选题】银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的（）。
- A 、账户开立
- B 、资金调拨的用途
- C 、账户是否会被第三方控制使用
- D 、财务状况
- E 、婚姻状况
- 4 【多选题】银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的（）。
- A 、账户开立
- B 、资金调拨的用途
- C 、账户是否会被第三方控制使用
- D 、生理缺陷
- E 、婚姻状况
- 5 【多选题】银行业从业人员在了解客户时必须遵循的规则有( )。
- A 、银行在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证明并进行和核对登记
- B 、不得为身份不明的客户提供服务或与其交易
- C 、不得为客户开立匿名账户或假名账户
- D 、客户由他人代理办理业务时,银行应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对和登记,对代理人则免除此手续
- E 、保证客户所购买产品的收益率
- 6 【多选题】银行业从业人员在了解客户时必须遵循的规则有( )。
- A 、银行在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证明并进行和核对登记
- B 、不得为身份不明的客户提供服务或与其交易
- C 、不得为客户开立匿名账户或假名账户
- D 、客户由他人代理办理业务时,银行应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对和登记,对代理人则免除此手续
- E 、保证客户所购买产品的收益率
- 7 【多选题】银行业从业人员在了解客户时必须遵循的规则有( )。
- A 、银行在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证明并进行和核对登记
- B 、不得为身份不明的客户提供服务或与其交易
- C 、不得为客户开立匿名账户或假名账户
- D 、客户由他人代理办理业务时,银行应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对和登记,对代理人则免除此手续
- E 、保证客户所购买产品的收益率
- 8 【多选题】银行业从业人员在了解客户时必须遵循的规则有( )。
- A 、银行在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证明并进行和核对登记
- B 、不得为身份不明的客户提供服务或与其交易
- C 、不得为客户开立匿名账户或假名账户
- D 、客户由他人代理办理业务时,银行应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对和登记,对代理人则免除此手续
- E 、保证客户所购买产品的收益率
- 9 【多选题】银行业从业人员在了解客户时必须遵循的规则有( )。
- A 、银行在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证明并进行和核对登记
- B 、不得为身份不明的客户提供服务或与其交易
- C 、不得为客户开立匿名账户或假名账户
- D 、客户由他人代理办理业务时,银行应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对和登记,对代理人则免除此手续
- E 、保证客户所购买产品的收益率
- 10 【多选题】银行业从业人员在了解客户时必须遵循的规则有( )。
- A 、银行在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证明并进行和核对登记
- B 、不得为身份不明的客户提供服务或与其交易
- C 、不得为客户开立匿名账户或假名账户
- D 、客户由他人代理办理业务时,银行应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对和登记,对代理人则免除此手续
- E 、保证客户所购买产品的收益率
