- 判断题在证券经纪业务中,当情况发生变化而不得不变更委托指令时,经纪商也必须事先征得委托人的同意才能变更客户委托指令。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
在证券经纪业务中,当情况发生变化而不得不变更委托指令时,经纪商也必须事先征得委托人的同意才能变更客户委托指令。

- 1 【单选题】在证券经纪业务中,证券经纪商对( )不负保密义务。
- A 、客户买卖股票的原因和依据
- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
- 2 【判断题】在证券经纪业务中,当情况发生变化而不得不变更委托指令时,经纪商可先行变更客户委托指令,事后向客户解释说明。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】在证券经纪业务中,当情况发生变化而不得不变更委托指令时,经纪商也必须事先征得委托人的同意才能变更客户的委托指令。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【组合型选择题】在证券经纪业务中,证券公司()。 Ⅰ.不向客户垫付资金 Ⅱ.分享客户买卖证券的价差 Ⅲ.承担客户的价格风险 Ⅳ.以收取一定比例的佣金作为业务收入
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券经纪人在执业过程中,不得从事()活动。
- A 、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
- B 、向客户传递非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
- C 、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
- D 、向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
- 7 【选择题】证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币()元。
- A 、1000万
- B 、2000万
- C 、5000万
- D 、1亿
- 8 【选择题】证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币()元。
- A 、1000万
- B 、2000万
- C 、5000万
- D 、1亿
- 9 【选择题】证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币()元。
- A 、1000万
- B 、2000万
- C 、5000万
- D 、1亿
- 10 【组合型选择题】证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括()。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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- 证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收前全部或部分卖出。( )
- 以下属于明文列示的内幕交易行为的是( )。
- 以下不能发行金融债券的主体是()。
- 交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息,具体有()。 Ⅰ.融资买入量 Ⅱ.融资余额 Ⅲ.融券卖出量 Ⅳ.融券余额
- 下列说法正确的是()。Ⅰ.存托凭证,是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券Ⅱ.存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行,依法履行发行人、上市公司的义务,承担相应的法律责任Ⅲ.证券公司可以担任存托人Ⅳ.存托人不能委托境外金融机构担任托管人
- 关于B股,下列说法错误的是()。Ⅰ.在境内发行Ⅱ.在境外发行Ⅲ.境内居民不得购买Ⅳ.票面面值为人民币
- 证券公司流动性风险管理应遵循()原则。
- 下列有关股份有限公司股份发行的说法,错误的是()。
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- 在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。

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