- 判断题在证券经纪业务中,当情况发生变化而不得不变更委托指令时,经纪商可先行变更客户委托指令,事后向客户解释说明。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
客户指令具有权威性。即使情况发生了变化,为了维护委托人的权益不得不变更指令,也必须事先征得委托人的同意。

- 1 【单选题】在证券经纪业务中,证券经纪商对( )不负保密义务。
- A 、客户买卖股票的原因和依据
- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
- 2 【判断题】在证券经纪业务中,当情况发生变化而不得不变更委托指令时,经纪商也必须事先征得委托人的同意才能变更客户委托指令。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】在证券经纪业务中,当情况发生变化而不得不变更委托指令时,经纪商也必须事先征得委托人的同意才能变更客户的委托指令。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括()。 I. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III. 向客户充分提示证券投资的风险 IV. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
- A 、I、 II、 III
- B 、I、 II 、IV
- C 、II 、III、 IV
- D 、III 、IV
- 5 【组合型选择题】在证券经纪业务中,证券公司()。 Ⅰ.不向客户垫付资金 Ⅱ.分享客户买卖证券的价差 Ⅲ.承担客户的价格风险 Ⅳ.以收取一定比例的佣金作为业务收入
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券经纪人在执业过程中,不得从事()活动。
- A 、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
- B 、向客户传递非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
- C 、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
- D 、向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
- 7 【选择题】证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币()元。
- A 、1000万
- B 、2000万
- C 、5000万
- D 、1亿
- 8 【选择题】证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币()元。
- A 、1000万
- B 、2000万
- C 、5000万
- D 、1亿
- 9 【选择题】证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币()元。
- A 、1000万
- B 、2000万
- C 、5000万
- D 、1亿
- 10 【组合型选择题】证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括()。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司从事资产管理业务,可以()。
- 股东大会作出修改公司章程、增加减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所表决权的( )以上通过。
- 参加证券业从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。
- 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
- 下列说法正确的有()。Ⅰ.沪港通指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票Ⅱ.沪港通包括沪股通和港股通两部分Ⅲ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅳ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票
- 根据规定,集合资产管理计划募集的资金可以投资的有( )。I.中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种II.央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种III.证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品IV.中国证监会认可的其他投资品种
- ()是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系。
- 做市商交易的特征有()。 Ⅰ.提高流动性,增强市场吸引力 Ⅱ.有效稳定市场,促进市场平衡运行 Ⅲ.具有价格发现的功能 Ⅳ.能够降低商品库存的风险
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- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是()。
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