- 判断题证券监管机构负责有关法律法规的执行,但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。
- A 、正确
- B 、错误

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 参考答案
参考答案【正确答案:B】
在我国,证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。它的主要职责是:依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,负责监督有关法律法规的执行,负责保护投资者的合法权益等。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
- 2 【判断题】保荐机构负责证券发行的包销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见。
- A 、正确
- B 、错误
 
- 3 【判断题】证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。
- A 、正确
- B 、错误
 
- 4 【多选题】保荐机构的( )负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
- A 、保荐业务负责人
- B 、内核负责人
- C 、保荐业务部门负责人
- D 、保荐代表人
 
- 5 【单选题】()有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员,采取证券市场禁入措施。
- A 、中国证监会
- B 、证交所
- C 、证券业协会
- D 、证券公司
 
- 6 【判断题】证券交易所有权对违反法律、行政法规或证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施,限制或者禁止其证券交易行为。
- A 、正确
- B 、错误
 
- 7 【判断题】对有关证券交易的违法、违规行为,证券交易所负有发现、制止和上报责任,并有权作出行政处罚。
- A 、正确
- B 、错误
 
- 8 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施中的()。Ⅰ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅱ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人Ⅲ.教育和组织证券业协会会员遵守证券法律、行政法规Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
- 9 【组合型选择题】()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 Ⅰ.证券公司的控股股东 Ⅱ.上市公司的董事 Ⅲ.上市公司的监事 Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
- 10 【选择题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。
- A 、1~3
- B 、2~5
- C 、3~5
- D 、1~5
 
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