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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 选择题 下列关于客户身份识别的基本要求的说法中，正确的是（）。
  • A 、如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
  • B 、证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
  • C 、每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人
  • D 、证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质

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参考答案

【正确答案：C】

选项C说法正确：每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人；

选项A说法错误：任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件；
选项B说法错误：证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人；
选项D说法错误：针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料合适客户身份，了解客户机器交易目的和交易性质。

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