- 选择题下列关于客户身份识别的基本要求的说法中，正确的是（）。
- A 、如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
- B 、证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
- C 、每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人
- D 、证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易 性质
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：A项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件；
B项，证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人；
D项，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料合适客户身份，了解客户机器交易目的和交易性质。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
- A 、《公司法》；中国证监会
- B 、《反洗钱法》；金融机构
- C 、《反洗钱法》；中国证监会
- D 、《公司法》；金融机构
- 2 【选择题】金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
- A 、《公司法》；中国证监会
- B 、《反洗钱法》；金融机构
- C 、《反洗钱法》；中国证监会
- D 、《公司法》；金融机构
- 3 【选择题】下列关于客户身份识别的基本要求的说法中，正确的是（）。
- A 、如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
- B 、证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
- C 、每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人
- D 、证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质
- 4 【选择题】以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。
- A 、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
- B 、证券公司不得为客户开立假名账户
- C 、考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
- D 、客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
- 5 【选择题】以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。
- A 、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
- B 、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
- C 、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
- D 、证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
- 6 【选择题】以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。
- A 、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
- B 、证券公司不得为客户开立假名账户
- C 、考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
- D 、客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
- 7 【选择题】以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。
- A 、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
- B 、证券公司不得为客户开立假名账户
- C 、考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
- D 、客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
- 8 【选择题】下列关于客户身份识别的基本要求的说法中，正确的是（）。
- A 、如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
- B 、证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
- C 、每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人
- D 、证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质
- 9 【选择题】以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。
- A 、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
- B 、证券公司不得为客户开立假名账户
- C 、考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
- D 、客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
- 10 【选择题】下列关于客户身份识别的基本要求的说法中，正确的是（）。
- A 、如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
- B 、证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
- C 、每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人
- D 、证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质
热门试题换一换
- 上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交金额的1‰，起点为5元人民币。
- 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。
- 可转换公司债券上市的条件之一是其期限为（ ）。
- 对中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。
- 洗钱风险管理工作的基本原则包括（）。Ⅰ.风险相当原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.同一性原则Ⅳ.动态管理原则
- 下列关于债券收益率说法，正确的有（）。 Ⅰ.持有期收益率与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额 Ⅱ.到期收益率可以用来评价不同期限附息债券的优劣 Ⅲ.零息债券可以计算当期收益 Ⅳ.当期收益率可以用于期限和发行人均较为接近的债券之间进行比较
- 商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（ ）和（ ）。
- 以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。Ⅰ.封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回Ⅱ.持有人可以进行场外交易Ⅲ.封闭式基金的存续期固定但可以适当延长Ⅳ.封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行
- ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（）万份、（）万份或（）万份。Ⅰ.10Ⅱ.30Ⅲ.50Ⅳ.100
- 投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为称为（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
o5pPM