- 选择题金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合()要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
- A 、《公司法》;中国证监会
- B 、《反洗钱法》;金融机构
- C 、《反洗钱法》;中国证监会
- D 、《公司法》;金融机构
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:考查证券公司委托第三方进行客户身份识别的有关规定。金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】金融机构对先前获得的客户身份资料的( )有疑问的,应当重新识别客户身份。
- A 、真实性
- B 、准确性
- C 、有效性
- D 、完整性
- 2 【判断题】金融机构破产时,应当将客户身份资料和交易信息移交证券交易所。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】金融机构应按照规定建立客户身份识别制度,不得为客户开立假名账户,只可以开立匿名账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合()要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
- A 、《公司法》;中国证监会
- B 、《反洗钱法》;金融机构
- C 、《反洗钱法》;中国证监会
- D 、《公司法》;金融机构
- 5 【选择题】以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()。
- A 、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
- B 、证券公司不得为客户开立假名账户
- C 、考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户
- D 、客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
- 6 【选择题】以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()。
- A 、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
- B 、证券公司不得为客户开立假名账户
- C 、考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户
- D 、客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
- 7 【选择题】()是指投服中心以资本市场独立第三方专 业机构身份,接受司法机关及其他市场主体的损失核算委托,依托投资者损失计算软件,运用专业知识,核算投资者损失,并出具损失核定意见的司法辅助行为。
- A 、证券支持诉讼
- B 、损失核算
- C 、股东诉讼
- D 、证券代表人诉讼
- 8 【选择题】()是指投服中心以资本市场独立第三方专 业机构身份,接受司法机关及其他市场主体的损失核算委托,依托投资者损失计算软件,运用专业知识,核算投资者损失,并出具损失核定意见的司法辅助行为。
- A 、证券支持诉讼
- B 、损失核算
- C 、股东诉讼
- D 、证券代表人诉讼
- 9 【选择题】下列关于客户身份识别的基本要求的说法中,正确的是()。
- A 、如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务,不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
- B 、证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
- C 、每个非自然人客户至少有一名收益所有人,证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人
- D 、证券公司与客户建立业务关系时,应当了解所有客户的交易目的和交易性质
- 10 【选择题】()是指投服中心以资本市场独立第三方专 业机构身份,接受司法机关及其他市场主体的损失核算委托,依托投资者损失计算软件,运用专业知识,核算投资者损失,并出具损失核定意见的司法辅助行为。
- A 、证券支持诉讼
- B 、损失核算
- C 、股东诉讼
- D 、证券代表人诉讼
热门试题换一换
- 按照规定,上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。
- 中小企业板上市公司出现符合撤销退市风险警示的情形,可以向上海证券交易所提出撤销退市风险警示的申请。
- 我国证券交易所的A股和B股都是在权益登记日的次日对该证券作除权除息处理。
- 负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()。
- 证券公司经纪业务收入主要来自()。
- 公司的经营原则有( )。 I.合法经营原则 II.自负盈亏原则 III.自主经营原则 IV.依法接受国家宏观调控原则 V.实现资产保值增值的原则
- 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。
- 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事()业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户
- 1988年以前,我国国债采用()发行。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载