- 选择题发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、4年
- D 、5年

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【正确答案:D】
选项D正确:发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。

- 1 【选择题】从事发布证券研究报告业务的相关人员,( )同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必须
- D 、看情况确定
- 2 【选择题】发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。
- A 、2年
- B 、3年
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- D 、5年
- 3 【选择题】从事发布证券研究报告业务的相关人员,( )同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必须
- D 、看情况确定
- 4 【选择题】从事发布证券研究报告业务的相关人员,( )同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必须
- D 、看情况确定
- 5 【选择题】发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、4年
- D 、5年
- 6 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- 8 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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