- 选择题发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、4年
- D 、5年
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】从事发布证券研究报告业务的相关人员,( )同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必须
- D 、看情况确定
- 2 【选择题】发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、4年
- D 、5年
- 3 【选择题】发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、4年
- D 、5年
- 4 【选择题】从事发布证券研究报告业务的相关人员,( )同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必须
- D 、看情况确定
- 5 【选择题】从事发布证券研究报告业务的相关人员,( )同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必须
- D 、看情况确定
- 6 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- 9 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- 10 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 积极型客户通常专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险。短期的投资波动并不会对其造成大的影响。
- 关于公司的设立和变更,下列说法正确的有()。 Ⅰ.设立公司,应当依法向公司登记机关申请设立登记 Ⅱ.依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照 Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项 Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的,或者股份有限公司变更为有限责任公司的,公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继
- 我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市的条件包括()。Ⅰ.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅱ.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的15%以上Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上Ⅳ.公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为15%以上
- 下列关于个人投资者的说法正确的是()。Ⅰ.个人投资者用于投资的资金主要来源于自有资金Ⅱ.个人投资者的投资行为缺乏战略考虑Ⅲ.个人投资者的投资运作过程中较易出现非理性的操作行为Ⅳ.个人投资者信息渠道、信息搜集处理能力、投资分析与操作能力、交易成本与效率等诸多方面与职业投资机构相比均处于劣势
- 交易者买入( ),是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。
- 下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券
- 设立股份有限公司,发起人不可以用()出资。 Ⅰ.知识产权 Ⅱ.劳务 Ⅲ.土地使用权 Ⅳ.已设立担保的财产
- 我国多层次股票市场体系包括()。Ⅰ.主板市场Ⅱ.创业板市场Ⅲ.新三板市场Ⅳ.区域性股权市场
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载