- 组合型选择题对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告

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- 1 【选择题】发布证券研究报告的原则()。
- A 、独立、客观、公平、审慎
- B 、公开、公平、公正、独立
- C 、独立、客观、公平、公开
- D 、公正、客观、公平、审慎
- 2 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
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热门试题换一换
- 市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。
- 公司债券申请在证券交易所上市,实际发行额至少应为人民币( )。
- 国有法人股不属于国有股权。
- 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司董事会秘书的职责包括()。 Ⅰ.负责股东会会议的筹备 Ⅱ.负责董事会会议的筹备 Ⅲ.负责文件的保管 Ⅳ.负责股东资料的管理
- 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合条件的单位和个人,下列各项中,符合条件的有( )。I.个人金融资产合计80万元人民币II.家庭金融资产合计200万元人民币III.公司净资产900万元人民币IV.企业净资产1200万元人民币
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- 申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()。
- 目前,披露上市交易公告书的基金品种主要有()。 Ⅰ.封闭式基金 Ⅱ.LOF Ⅲ.ETF Ⅳ.货币市场基金
- 股份有限公司应当修改公司章程的情形有()。 Ⅰ.有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、行政法规不一致 Ⅱ.公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致 Ⅲ.股东大会决定修改章程 Ⅳ.公司实际控制人要求修改章程
- 基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,应予以()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.警告Ⅲ.罚款Ⅳ.责令其停止基金服务业务

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