- 选择题2012年11月,中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》,该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。
- A 、法律监管;自律管理
- B 、自律管理;法律监管
- C 、行政监管;自律管理
- D 、自律管理;行政监管
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【正确答案:C】
选项C正确:2012年11月,中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》,该规范的推出标志着证券公司直投业务由行政监管为主向自律管理为主的转变。
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- 1 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 2 【选择题】2012年11月,中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》,该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。
- A 、法律监管;自律管理
- B 、自律管理;法律监管
- C 、行政监管;自律管理
- D 、自律管理;行政监管
- 3 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 4 【选择题】2012年11月,中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》,该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。
- A 、法律监管;自律管理
- B 、自律管理;法律监管
- C 、行政监管;自律管理
- D 、自律管理;行政监管
- 5 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 6 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- 7 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- 8 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 9 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 10 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
热门试题换一换
- 证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有 ( )。
- 目前我国内地B股的交收实行T+3滚动交收。
- 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。
- 以募集方式设立股份有限公司的,应当于创立大会结束后15日内向公司登记机关申请设立登记。
- 下列选项中,属于处罚处分信息的是()。 Ⅰ.受到中国证监会的处罚,包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格 Ⅱ.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 Ⅲ.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 Ⅳ.受到其他境内外自律组织的处分
- 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由()等部门审核。 Ⅰ.中国人民银行 Ⅱ.国家发改委 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.中国证券业协会
- 下列不属于基金运作信息披露文件的是()。
- 下列各项经济活动中,属于直接融资的有()。 Ⅰ.A商业银行通过发行CDS筹集了2000万元资金 Ⅱ.B商业银行向C商业银行出售了价值1000万元的贷款 Ⅲ.D公司以支付租金的方式从H租赁公司处获得了价值300万元设备的使用权 Ⅳ.美国政府通过发行国库券筹集了200亿美元的资金
- 下列属于我国海外上市公司指数的是()。
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