- 选择题2012年11月，中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由（）为主向（）为主的转变。
- A 、法律监管；自律管理
- B 、自律管理；法律监管
- C 、行政监管；自律管理
- D 、自律管理；行政监管
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：2012年11月，中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由行政监管为主向自律管理为主的转变。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 2 【选择题】2012年11月，中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由（）为主向（）为主的转变。
- A 、法律监管；自律管理
- B 、自律管理；法律监管
- C 、行政监管；自律管理
- D 、自律管理；行政监管
- 3 【选择题】2012年11月，中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由（）为主向（）为主的转变。
- A 、法律监管；自律管理
- B 、自律管理；法律监管
- C 、行政监管；自律管理
- D 、自律管理；行政监管
- 4 【选择题】2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 5 【选择题】2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 6 【选择题】2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。
- 7 【选择题】2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。
- 8 【选择题】2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 9 【选择题】2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 10 【选择题】2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
热门试题换一换
- 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。
- 首次公开发行的股票在中小企业板上市的。发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询标价。
- 公司型基金由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
- 我国要求合格境外机构投资者中的商业银行必须经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元。
- 商业银行的风险对冲分为（）。 Ⅰ.自我对冲 Ⅱ.市场对冲 Ⅲ.内部对冲 Ⅳ.外部对冲
- 证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
- 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。 Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万以上的 Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的 Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
- 下列有关分公司的说法，错误的是（）。
- 证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托内容Ⅲ.委托卖出的实际证券数量 Ⅳ.委托买入的实际证券数量
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
4V2kx