- 选择题2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。
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您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
- A 、10倍
- B 、80%
- C 、50%
- D 、30%
- 2 【选择题】2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 3 【选择题】2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 4 【选择题】2012年11月，中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由（）为主向（）为主的转变。
- A 、法律监管；自律管理
- B 、自律管理；法律监管
- C 、行政监管；自律管理
- D 、自律管理；行政监管
- 5 【选择题】2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 6 【选择题】2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 7 【选择题】2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。
- 8 【选择题】2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 9 【选择题】2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 10 【选择题】2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
热门试题换一换
- 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。
- 下列选项中，属于账户管理内容的有（）。 I. 证券账户的合并、挂失补办 II. 账户的开立、信息变更、注销 III. 账户信息比对与报送 IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
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- 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行投资。
- 地方政府一般债券采用（）形式，地方政府一般债券实行自发自还。
- 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。
- 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。
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- 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
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