- 组合型选择题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括()。 Ⅰ .列席发行人的股东大会、董事会和监亊会Ⅱ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅲ.要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定和保荐协议约定的方式及 时通报信息Ⅳ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅴ.对发行人的信息披露文件进行事前审阅
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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【正确答案:D】
除了 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ项外,保荐机构 及其保荐代表人放行保荐职责可按照中国证监 会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规 的事项发表公开声明。
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- 1 【选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐人承担保荐责任的时间起点为()。
- A 、发行人发行股票之日起
- B 、发行人股票上市之日起
- C 、向中国证监会提交保荐文件之日起
- D 、与发行人签署承销保荐协议之日起
- E 、向证监局申请IPO辅导备案之日起
- 2 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐人承担保荐责任的时间起点为()。
- A 、发行人发行股票之日起
- B 、发行人股票上市之日起
- C 、向中国证监会提交保荐文件之日起
- D 、与发行人签署承销保荐协议之日起
- E 、向证监局申请IPO辅导备案之日起
- 4 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的相关表述正确的有()。Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式,但参与联合保荐机构不得超过2 家Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法,错误的是()。
- A 、净资本不低于人民币5000万元
- B 、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员应不少于25人
- C 、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
- D 、注册资本不低于人民币1亿元
- E 、最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
- 7 【选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐人承担保荐责任的时间起点为()。
- A 、发行人发行股票之日起
- B 、发行人股票上市之日起
- C 、向中国证监会提交保荐文件之日起
- D 、与发行人签署承销保荐协议之日起
- E 、向证监局申请IPO辅导备案之日起
- 8 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法中,正确的 有()0Ⅰ •保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ •保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ.保荐工作底稿保存期不少于7年Ⅳ.除保荐业务负责人以外,内核负责人也应负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,下列属于应该接受辅导的人员是()0 Ⅰ.发行人的董事、监事Ⅱ.发行人的副总经理Ⅲ.发行人的实际控制人Ⅳ.发行人持股3%的股东Ⅴ.持有发行人5%以上股份的股东的董事、监事、高管人员
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、 Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
热门试题换一换
- 行业虽然也拥有职业人员,也具有特定的社会功能,但一般没有规模上的约定。
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- 采用布莱克-斯科尔斯模型对欧式看涨期权定价,其公式是, 公式中的符号X代表()。
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- 证券估值的方法主要有()。 Ⅰ.相对估值 Ⅱ.无套利定价 Ⅲ.绝对估值 Ⅳ.资产价值
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