- 选择题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。
- A 、净资本不低于人民币5000万元
- B 、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员应不少于25人
- C 、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
- D 、注册资本不低于人民币1亿元
- E 、最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
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参考答案【正确答案：B】
选项B说法错误：《保荐办法》（2017年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：
（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；（A、D正确）
（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；
（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；
（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；（B错误、E正确）
（5）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；（C正确）
（6）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；
（7）中国证监会规定的其他条件。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- B 、发行人股票上市之日起
- C 、向中国证监会提交保荐文件之日起
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- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法中，正确的 有（）0Ⅰ •保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ •保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ.保荐工作底稿保存期不少于7年Ⅳ.除保荐业务负责人以外,内核负责人也应负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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